Решение о реализации положений Закона о банках, касающихся выдачи предварительного одобрения, банковской лицензии и отдельных согласий и одобрений Национальным банком Сербии

I ВВОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Настоящее Решение устанавливает подробные условия и порядок реализации положений Закона о банках (далее – Закон), на основании которых Национальный банк Сербии выдает предварительное одобрение на создание банка и лицензию на осуществление банковской деятельности, утверждение актов учредительного собрания банка, предварительное одобрение на приобретение собственных акций банка, утверждение устава банка, изменений в уставе и учредительном акте банка, предварительное одобрение на назначение членов правления и исполнительных советов банка, предварительное одобрение на приобретение права собственности в банке, предварительное одобрение на назначение лиц, исполняющих ключевые функции в банке, лицензию на осуществление деятельности банка, созданного путем слияния банков, и предварительное одобрение на слияние банков, а также устанавливает критерии определения первоклассного банка в процедуре добровольного прекращения деятельности банка.

II ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО ОДОБРЕНИЯ НА СОЗДАНИЕ БАНКА

Подробные условия получения предварительного одобрения на создание банка

2. Национальный банк Сербии выдает предварительное одобрение на создание банка (далее именуемое – предварительное одобрение), если выполнены следующие условия:

1) учредители банка, то есть лица, которые будут иметь долю в банке, и их ассоциированные лица;

2) учредительный документ банка и проект устава банка;

3) деловая репутация, соответствующая квалификация и опыт лиц, предлагаемых для избрания в состав органов управления и правления банка, деловая репутация лиц, с которыми они связаны, а также способность лиц, предлагаемых для избрания в состав органов управления банка, уделять достаточное количество времени выполнению задач в рамках своей трудовой деятельности;

4) деловая репутация фактических владельцев банка и связанных с ними лиц;

5) проект политики и стратегии деятельности банка на трехлетний период, план деятельности банка на первый год деятельности, проект стратегии и политики управления рисками банка, проект стратегии управления капиталом банка;

6) структура собственности и управления банком, а также структура банковской группы, в которую войдет банк.

Условия, касающиеся учредителей банка, бенефициарных владельцев банка, лиц, которые будут иметь долю в банке, и их ассоциированных лиц

3. При оценке выполнения условий, указанных в пункте 2, положения 1) настоящего решения, Национальный банк Сербии оценивает следующее:

– имеют ли учредители банка, лица, которые будут иметь долю в банке, и их ассоциированные лица безупречную деловую репутацию;

– имеют ли учредители банка или лица, которые будут иметь долю в банке, соответствующее финансовое и имущественное положение;

– может ли хозяйственная деятельность учредителя или приобретение им доли в банке представлять значительный риск для безопасного и законного управления банком или отрицательно повлиять на способность банка обеспечить соответствие своих операций закону, нормативным актам и актам Национального банка Сербии;

– имеются ли признаки того, что банк создается или участие в нем приобретается в целях отмывания денег, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения.

В порядке исключения из пункта 1 настоящего пункта, если учредителем банка является Республика Сербия или ее автономный край, Национальный банк Сербии не оценивает выполнение условий, изложенных в этом пункте.

В отношении учредителя, который намеревается приобрести значительный или контрольный пакет акций банка или который в силу раздробленной структуры собственности станет крупнейшим индивидуальным акционером банка, Национальный банк Сербии, помимо выполнения условий, указанных в пункте 1 настоящего пункта, также оценивает, является ли приобретение права собственности на организации финансового сектора и управление этими организациями его стратегической целью, что следует из документов деловой политики или деловой практики.

Если учредителем банка является отечественное или иностранное юридическое лицо, которое приобретает долю в банке за счет другого лица или которое осуществляет приобретение, владение или управление долями в юридических лицах за счет другого лица, выполнение условий, указанных в пунктах 1 и 3 настоящего пункта, оценивается в отношении лиц, которые предоставляют учредителю денежные средства для внесения в уставный капитал банка, или в отношении лиц, за счет которых осуществляется деятельность по приобретению, владению и управлению долей в банке, и Национальный банк Сербии может, если сочтет необходимым, оценить выполнение этих условий также в отношении этого учредителя. Если этот учредитель самостоятельно, за свой счет, приобретает долю в банке и предоставляет денежные средства для внесения в уставный капитал банка из собственных средств, то выполнение условий, указанных в пунктах 1 и 3 настоящего пункта, оценивается в отношении этого учредителя.

В случае, если учредителем банка является иностранный банк или иностранное юридическое лицо финансового сектора, подлежащее контролю или надзору со стороны регулирующего органа страны происхождения, то помимо условий, предусмотренных пунктами 1 и 3 настоящего пункта, должны быть соблюдены также условия, предусмотренные пунктом 4 статьи 94 Закона.

Если банк создан как дочернее предприятие иностранного банка или иного иностранного субъекта финансового сектора, подлежащего контролю или надзору со стороны регулирующего органа страны происхождения, то в дополнение к выполнению условий, указанных в пунктах 1, 3, 4 и 5 настоящего пункта, также должно быть выполнено условие, что регулирующий орган одобрил участие иностранного банка или иного иностранного субъекта, указанного в настоящем пункте, в создании банка в Республике Сербии, если только такое одобрение не требуется в соответствии с нормативными актами этой страны.

4. Оценка деловой репутации, предусмотренная пунктом 3 абзаца первого настоящего решения, осуществляется в отношении:

– физические и юридические лица – учредители банка, фактические владельцы банка, а также их соучастники;

– лица, имеющие значительную или контрольную долю участия в юридическом лице, указанном в абзаце первом настоящего пункта;

– члены органа управления юридического лица, указанного в первом абзаце настоящего пункта, и их ассоциированные лица – если это юридическое лицо приобретает существенный или контрольный пакет акций банка или если это юридическое лицо приобретает квалифицированный пакет акций и Национальный банк Сербии сочтет, что оценка деловой репутации этих лиц необходима для комплексной оценки его деловой репутации.

Физическое лицо, указанное в пункте 1 настоящего раздела, имеет хорошую деловую репутацию, если он или она в своей работе на сегодняшний день продемонстрировали, что обладают личной, моральной и профессиональной честностью, а также способностью управлять предпринимательской деятельностью и деловыми рисками, и достигли успешных результатов и приобрели репутацию в областях, в которых они работали.

Деловая репутация физического лица, указанного в пункте 1 настоящего пункта, оценивается с учетом его общего опыта работы и участия, т. е. управления другими юридическими лицами или надзора за такими лицами, а также достигнутых результатов хозяйственной деятельности юридических лиц, управляемых этим физическим лицом, и при этой оценке Национальный банк Сербии учитывает, в частности, следующие обстоятельства:

– было ли данное лицо осуждено за наказуемые деяния, вид примененного к нему наказания или меры и время, истекшее с момента применения наказания или меры, или ведется ли в отношении данного лица производство за такое деяние;

– был ли соучастник, упомянутый в абзацах первом и третьем пункта 1 настоящего раздела, осужден за совершение уголовных преступлений;

– применялись ли, согласно имеющейся информации, какие-либо из санкций или мер, указанных в абзаце первом настоящего пункта, к юридическому лицу, членом органа управления которого является или являлось данное лицо либо в котором данное лицо имело или имеет существенную или контрольную долю участия;

– возбуждено ли или проводится ли по имеющимся данным в отношении юридического лица производство по делу о банкротстве или принудительной ликвидации, в органе управления которого данное лицо является или являлось участником либо в котором данное лицо имело или имеет существенную или контрольную долю участия;

– блокировались ли счета юридического лица, в органе управления которого данное лицо является или являлось участником либо в котором данное лицо имело или имеет существенную или контрольную долю участия;

– применял ли Национальный банк Сербии или другой компетентный регулирующий орган в стране или за рубежом меры в отношении этого лица или юридического лица, членом органа управления которого это лицо является или являлось, или в котором это лицо имело или имеет существенный или контрольный интерес, или указывает ли имеющаяся информация на то, что это лицо до настоящего времени действовало непрозрачно в своей предпринимательской деятельности или что оно не сотрудничало с компетентными регулирующими органами;

– включено ли данное лицо или юридическое лицо, членом органа управления которого данное лицо является или являлось, или в котором данное лицо имело или имеет существенную или контрольную долю участия, в список крупнейших налоговых должников, опубликованный Налоговой администрацией Республики Сербии, или в список просроченных должников в базе данных о задолженности (кредитное бюро и т. д.).

Юридическое лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, имеет безупречную деловую репутацию, если в ходе своей деятельности оно продемонстрировало способность управлять рисками, достигло успешных результатов и завоевало авторитет в сфере, к которой относится его деятельность.

Деловая репутация юридического лица, указанного в пункте 1 настоящего пункта, оценивается на основе его общей хозяйственной деятельности, а также владения или управления другими юридическими лицами, и Национальный банк Сербии при этой оценке учитывает, в частности, следующие обстоятельства:

– было ли данное лицо осуждено за наказуемые деяния, а также вид примененного к нему наказания или меры и время, истекшее с момента их применения, или же ведется ли в отношении данного лица производство за такое деяние;

– был ли соучастник, упомянутый в абзацах первом и третьем пункта 1 настоящего раздела, осужден за совершение уголовных преступлений;

– применена ли, согласно имеющейся информации, санкция или мера, указанные в абзаце первом настоящего пункта, к юридическому лицу, в котором это лицо имело или имеет значительную или контрольную долю участия;

– возбуждено ли или проводится ли по имеющимся данным в отношении юридического лица производство по делу о банкротстве или принудительной ликвидации, в котором данное лицо имело или имеет значительную или контрольную долю участия;

– были ли заблокированы счета данного лица или юридического лица, в котором данное лицо имело или имеет существенную или контрольную долю участия;

– применял ли Национальный банк Сербии или другой компетентный регулирующий орган в стране или за рубежом меры в отношении этого лица или юридического лица, в котором это лицо имело или имеет значительную или контрольную долю участия, или указывает ли имеющаяся информация на то, что это лицо до настоящего времени действовало непрозрачно в своей предпринимательской деятельности или что оно не сотрудничало с компетентными регулирующими органами;

– было ли или находится ли данное лицо или юридическое лицо, в котором данное лицо имело или имеет существенную или контрольную долю участия, в списке крупнейших налоговых должников, опубликованном Налоговой администрацией Республики Сербии, или в списке просроченных должников в базе данных о задолженности (кредитное бюро и т. д.).

Лицо, указанное в пункте 1 настоящего пункта, считается имеющим небезупречную деловую репутацию в следующих случаях:

– если он/она был/была окончательно осужден/осуждена за уголовные преступления против экономики, собственности, законного оборота, общественного порядка, должностных обязанностей или правосудия, или за уголовные преступления, связанные с отмыванием денег или финансированием терроризма, или за уголовные преступления, за которые было назначено наказание в виде безусловного лишения свободы, или за аналогичные или сопоставимые уголовные преступления в соответствии с законодательством иностранного государства;

– если ассоциированный или бенефициарный владелец этого лица был осужден окончательным приговором за уголовные преступления, указанные в первом абзаце настоящего пункта;

– если в течение последних десяти лет оно совершило грубое или неоднократное нарушение нормативных актов в области противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения.

Ассоциированными лицами учредителей, лицами, которые имеют или будут иметь долю в банке, предлагаемыми членами правления и исполнительных советов, а также бенефициарными владельцами банка считаются:

– любое физическое лицо, являющееся членом органа управления или иным ответственным лицом в юридическом лице, бенефициарным владельцем которого является учредитель, лицо, которое имеет или будет иметь долю в банке, предполагаемый член правления или исполнительного совета, или бенефициарный владелец банка, или в котором учредитель, лицо, которое имеет или будет иметь долю в банке, предполагаемый член правления или исполнительного совета, или бенефициарный владелец банка является членом органа управления или занимает иную руководящую должность;

– любое физическое лицо, являющееся бенефициарным владельцем юридического лица, в котором учредитель, лицо, которое имеет или будет иметь долю в банке, предполагаемый член правления или исполнительного совета или бенефициарный владелец банка является членом органа управления;

– любое физическое лицо, которое совместно с учредителем, лицом, которое имеет или будет иметь долю в банке, предполагаемым членом правления или исполнительного совета или фактическим владельцем банка фактически владеет одним и тем же юридическим лицом.

5. Национальный банк Сербии оценивает активы учредителя – физического лица или физического лица, которое будет иметь долю в банке, на основании данных об активах и обязательствах этого лица, источниках и размерах его доходов, предоставленных гарантиях и т. д.

Надлежащим финансовым положением обладает физическое лицо, указанное в абзаце первом настоящего пункта, которое может финансировать свои инвестиции в капитал банка за счет собственных средств (за исключением заемных средств), а при необходимости осуществить дополнительную капитализацию.

Если учредителем банка является физическое лицо, являющееся учредителем и/или участником частного инвестиционного фонда или иностранного юридического лица, созданного для целей управления и распоряжения активами (например, траст и т.п.) (далее именуются: иностранное юридическое лицо), и денежные средства для предполагаемого инвестирования поступают от этого фонда или иностранного юридического лица, то такое лицо будет считаться имеющим удовлетворительное финансовое положение, если оно может профинансировать вложение в капитал банка или, при необходимости, рекапитализацию банка, только за счет средств, составляющих активы фонда или иностранного юридического лица, которые оно готово разместить в уполномоченном банке в стране, применяющей стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения для целей осуществления указанных операций.

Для физического лица, указанного в пунктах 1 и 3 настоящего пункта, имеющего намерение приобрести существенное участие в банке, финансовое положение считается достаточным, если у этого лица имеются свободные денежные средства на банковских счетах, необходимые для приобретения акций банка или рекапитализации банка, а также неденежные денежные средства в том же размере или в размере не менее чем в два раза превышающем размер, необходимый для такого приобретения или рекапитализации банка, если имеющихся у него денежных средств недостаточно для приобретения указанных акций или рекапитализации банка, если это является условием приобретения.

Для физического лица, указанного в пунктах 1 и 3 настоящего пункта, имеющего намерение приобрести значительную долю участия в банке, финансовое положение считается достаточным, если у этого лица имеются свободные денежные средства на банковских счетах, необходимые для приобретения акций банка или в случае необходимости рекапитализации банка, а также неденежные средства в размере, вдвое превышающем, или в размере не менее чем в три раза превышающем сумму, необходимую для этого приобретения или рекапитализации банка, если имеющихся у него денежных средств недостаточно для приобретения указанных акций или рекапитализации банка, если это является условием приобретения.

Для физического лица, указанного в пунктах 1 и 3 настоящего пункта, имеющего намерение приобрести контрольный пакет акций банка, финансовое положение считается удовлетворительным, если у этого лица имеются свободные денежные средства на банковских счетах, необходимые для приобретения акций банка, а в случае необходимости рекапитализации банка, а также неденежные средства в размере не менее чем в три раза большем.

Финансовое состояние учредителя – юридического лица или юридического лица, которое будет иметь долю в банке, оценивается Национальным банком Сербии на основании данных финансовой отчетности этого лица, а для частного инвестиционного фонда или иностранного юридического лица – на основании активов, составляющих активы этого фонда или иностранного юридического лица, с применением критериев, указанных в пунктах 4-6 настоящего раздела.

Юридическое лицо, указанное в абзаце седьмом настоящего пункта, имеет удовлетворительное финансовое состояние и может финансировать свои инвестиции в капитал банка, а при необходимости и рекапитализацию банка.

К международным банкам развития, имеющим адекватное финансовое положение, относятся: международный банк развития, которому в соответствии с решением, регулирующим достаточность капитала банка, присвоен рейтинг кредитного риска 0%, а также иностранный банк, иной иностранный субъект финансового сектора, международная финансовая организация или иное юридическое лицо, которым по последнему рейтингу перед подачей заявления о предварительном одобрении присвоен долгосрочный кредитный рейтинг Standard & Poor’s или Fitch не ниже BBB- или долгосрочный кредитный рейтинг Moody’s не ниже BAA3 .

6. При оценке того, может ли хозяйственная деятельность учредителя или приобретение доли в банке представлять значительный риск для безопасного и законного управления банком или могут ли они отрицательно повлиять на способность банка обеспечить соответствие своих операций законодательству, нормативным актам и актам Национального банка Сербии, Национальный банк Сербии должен, в частности, оценить, являются ли хозяйственная и иная деятельность учредителя или его партнеров по своему характеру такими, что риски при их осуществлении могут отрицательно повлиять на операции банка, или что учредитель не сможет оказать долгосрочное положительное влияние на операции банка или обеспечить прозрачность банковской группы, членом которой станет банк.

7. При оценке наличия признаков создания банка или приобретения доли в нем с целью отмывания денег, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения Национальный банк Сербии учитывает возможность определения источника средств, которые учредители или лица, которые будут иметь долю в банке, намерены вложить в его капитал, а также – согласно информации, предоставленной ему органом, компетентным в области предотвращения отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения, и другой информации, имеющейся в его распоряжении – были ли эти лица или лица, связанные с ними, замешаны в отмывании денег, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения.

На наличие признака, указанного в пункте 1 настоящего раздела, могут указывать, в частности, следующие обстоятельства:

– учредитель или лицо, которое будет иметь долю в банке, имеет постоянное место жительства или временное место жительства, либо зарегистрированный офис или осуществляет предпринимательскую деятельность в иностранном государстве, имеющем стратегические недостатки в системе противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, или средства для осуществления операции происходят из такой страны;

– учредитель или лицо, которое будет иметь долю в банке, является офшорным юридическим лицом в значении законодательства, регулирующего противодействие отмыванию денег и финансированию терроризма, или является лицом, имеющим долю в офшорном юридическом лице, или является членом органа управления офшорного юридического лица;

– учредитель или лицо, которое будет иметь долю в банке, установило деловые отношения или осуществляет операции через квазибанк в значении закона, регулирующего предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма, или через другое аналогичное учреждение, которое, как можно обоснованно предположить, позволяет квазибанку использовать свои счета;

– обязан ли учредитель или лицо, которое будет иметь долю в банке, в соответствии с нормативными актами страны проживания или временного пребывания, или местонахождения, или страны осуществления предпринимательской деятельности иметь внутренние документы, вести учет и осуществлять процедуры внутреннего контроля, которые связаны или имеют отношение к выявлению и предотвращению отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения, и находится ли он под надзором компетентного органа в стране или за рубежом.

Национальный банк Сербии особо учитывает тот факт, является ли основатель или лицо, которое будет иметь долю в банке, должностным лицом, членом его семьи или близким соратником должностного лица в значении закона, регулирующего предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма.

Условия, касающиеся учредительного акта и предлагаемого устава банка

8. При оценке выполнения условий, указанных в пункте 2, положения 2) настоящего решения, касающихся учредительного акта банка, Национальный банк Сербии определяет, соответствует ли этот акт правилам и содержит ли он элементы, т.е. данные, предусмотренные Законом.

Учредительный акт банка должен быть подписан всеми учредителями банка, в нем должны быть указаны место и дата его подписания, а подписи должны быть заверены.

Страницы учредительного документа банка должны быть скреплены таким образом, чтобы исключить возможность их последующего изъятия и замены.

9. При оценке выполнения условий, указанных в пункте 2, положения 2) настоящего решения, касающихся проекта устава банка, Национальный банк Сербии определяет, соответствует ли этот проект Закону и учредительному акту банка, а также содержит ли он элементы, т. е. данные, предписанные Законом, и определены ли эти элементы, т. е. данные таким образом, чтобы можно было обоснованно ожидать создания эффективной системы управления банком и эффективной системы внутреннего контроля, обеспечивающей постоянный мониторинг рисков, которым банк подвергается или может подвергнуться в своей деятельности.

Условия, касающиеся деловой репутации, квалификации и опыта предлагаемых членов правления и исполнительных органов банка, деловой репутации лиц, связанных с этими лицами, а также способности предлагаемых членов правления банка уделять достаточное количество времени выполнению задач в рамках своей работы

10. При оценке выполнения условий, указанных в пункте 2, положениях подпунктов 3) и 4) настоящего решения, Национальный банк Сербии оценивает, соответствуют ли предлагаемые члены правления и исполнительных советов банка условиям, предусмотренным Законом, а также пунктам 31–35 и пункту 39 настоящего решения.

Условия, касающиеся предлагаемой бизнес-политики и стратегии банка, плана деятельности, предлагаемой стратегии и политики управления рисками, а также предлагаемой стратегии управления капиталом банка

11. При оценке выполнения условий, указанных в пункте 2, подпункте 5) настоящего решения, касающихся предложения по деловой политике и стратегии банка, Национальный банк Сербии оценивает, можно ли – исходя из операций, которые будет осуществлять банк, ожидаемых источников финансирования, целевой группы клиентов, планируемых возможных рекапитализаций банка и источников средств для их осуществления, а также плана расширения деловой и организационной сети банка и других элементов, определенных настоящим предложением, – обоснованно ожидать, что банк будет развивать свою деятельность в течение следующих трех лет таким образом, чтобы его профиль риска всегда соответствовал установленному аппетиту к риску.

При оценке выполнения условий, указанных в пункте 2, положения 5) настоящего решения, касающихся плана деятельности на первый год деятельности банка, Национальный банк Сербии оценивает, основаны ли элементы этого плана (и в частности те, которые касаются условий, на которых банк будет собирать и одобрять средства, в частности депозиты и кредиты, условий, на которых он будет одобрять кредиты связанным сторонам и лицам, связанным с банком, мер, которые он будет принимать в случае проблем с ликвидностью, а также прогнозов баланса и отчета о прибылях и убытках) на осмотрительных предположениях и реалистичных оценках.

12. При оценке выполнения условий, указанных в пункте 2, положения 5) настоящего решения, касающихся предложения о стратегии и политике управления рисками и предложения о стратегии управления капиталом банка, Национальный банк Сербии определяет, содержат ли эти предложения элементы, предписанные решением, регулирующим управление рисками банка, и оценивает, можно ли на основании этих предложений обоснованно ожидать, что банк создаст надлежащую систему управления рисками.

Условия, касающиеся структуры собственности и управления банком, а также структуры банковской группы, в которую банк собирается войти

13. При оценке условий, указанных в пункте 2, подпункте 6) настоящего решения, Национальный банк Сербии оценивает, позволяет ли предлагаемая структура собственности и управления банком осуществлять эффективный контроль за платежеспособностью и законностью операций банка, является ли структура банковской группы, членом которой станет банк, прозрачной и позволяет ли она осуществлять беспрепятственный контроль над этой группой на консолидированной основе, а также позволяют ли эти структуры осуществлять надлежащий внешний или внутренний аудит.

Подробное содержание доказательств и данных, представленных вместе с запросом на предварительное одобрение

14. Учредители банка подают в Национальный банк Сербии ходатайство о предварительном одобрении по специальной форме (Приложение 1) вместе со следующей документацией:

1) учредительный акт и проект устава банка;

2) заявление каждого учредителя в отдельности о том, что он внесет денежную часть уставного капитала на временный счет в Национальном банке Сербии или что он внесет неденежные средства в уставный капитал банка, с указанием точной суммы взносов данного учредителя или оценочной стоимости вещей и прав, которые данный учредитель вкладывает, с указанием даты и заверенной подписью;

3) проект политики и стратегии деятельности банка на трехлетний период и план деятельности на первый год деятельности;

4) предложение по стратегии и политике управления рисками и предложение по стратегии управления капиталом банка;

5) документы и доказательства, предусмотренные пунктами 36 и 40 настоящего решения, – для предлагаемых членов правления и исполнительных органов банка;

5а) список лиц, входящих в состав учредителя, лиц, которые будут иметь долю в банке, и фактических владельцев банка, а также сведения об их деловой репутации;

6) доказательства соблюдения условий, указанных в пункте 4 статьи 94 настоящего Закона, если учредителем банка является иностранный банк или иностранный субъект финансового сектора, подлежащий контролю или надзору со стороны регулирующего органа страны происхождения.

В случае передачи в уставный капитал банка неденежных средств к заявлению, указанному в подпункте 2) пункта 1 настоящей статьи, прилагаются документ, подтверждающий право собственности учредителя банка на вложенные вещи или права, отчет уполномоченного оценщика об оценке их стоимости, а также подтверждение компетентного органа о том, что эти вещи и права не обременены ипотекой или залогом.

В случае, если учредителем является иностранный банк или иная иностранная организация финансовой сферы, к заявлению, указанному в абзаце первом настоящего пункта, прилагаются:

1) подтверждение компетентного регулирующего органа об одобрении участия данного иностранного лица в создании банка в Республике Сербии или подтверждение компетентного регулирующего органа или иного компетентного учреждения или органа страны происхождения о том, что такое одобрение не требуется;

2) подтверждение от компетентного регулирующего органа о том, что он осуществляет контроль или надзор на консолидированной основе;

3) разрешение на работу или соответствующее подтверждение регистрации для осуществления финансовой деятельности, содержащее данные о выдаче и сроке действия этого разрешения или регистрации, а также данные о наименовании и месте нахождения компетентного органа, выдавшего разрешение или осуществившего регистрацию;

4) доказательство того, что в стране его штаб-квартиры или регистрации, или в стране, в которой он осуществляет свою деятельность, иностранный банк или другая иностранная организация финансового сектора находится под надзором компетентного органа и применяет правила, касающиеся предотвращения отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения;

5) описание внутренних процедур, связанных с предотвращением отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения (знание и мониторинг клиента, представление данных о подозрительных операциях и лицах в компетентные органы, ведение учета, внутренний контроль и т. д.), а также описание системы выявления и предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма;

6) письменное заявление ответственного лица о том, имеет ли данный иностранный банк или иная иностранная организация финансового сектора деловые отношения или осуществляет ли операции с квазибанком, иностранным банком или иной финансовой организацией иностранного государства, не применяющим стандарты в области противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового поражения, или разрешал или разрешает ли он использование своих счетов такими организациями.

15. В случае, если учредителем банка является отечественное или иностранное физическое лицо, то вместе с заявлением и документацией, указанной в пункте 14 настоящего решения, представляются следующие документы:

1) копия и сканированная выписка из действующего личного документа лица (удостоверения личности или паспорта);

2) подписанную и датированную деловую биографию этого лица, которая должна содержать информацию о его предыдущей профессиональной деятельности и квалификации;

3) заполненную и заверенную анкету физического лица, приобретающего/увеличивающего участие или собственность в банке, по форме, приведенной в Приложении 2;

4) справки из компетентных органов об отсутствии судимостей за совершение уголовных и иных уголовно наказуемых деяний, а также справки о том, что в отношении данного лица не возбуждалось производство по делу об уголовно наказуемом деянии;

4а) список соучастников из пункта 4 настоящего решения с доказательствами отсутствия у них судимости;

5) подтверждение того, что лицо является налогоплательщиком (например, решение уполномоченного органа, определяющее налоговые обязательства учредителя по всем основаниям);

6) письменное разрешение банкам, в которых учредитель хранит свои средства или через которые он осуществляет свою деятельность, представлять Национальному банку Сербии по его запросу все данные, касающиеся его операций или остатков его средств в этих банках.

Если по обоснованным причинам они не могут получить доказательства отсутствия судимости, указанные в пункте 1, пункте 4а) настоящего раздела, учредитель и бенефициарный владелец банка также могут подать заявление, сделанное в соответствии с материальной и уголовной ответственностью, о том, что их соучастники не были осуждены, по форме, приведенной в Приложении 6. Национальный банк Сербии может в любое время потребовать от учредителя и бенефициарного владельца представить доказательства отсутствия судимости таких лиц или запросить такие доказательства непосредственно у компетентного органа.

В случае, если учредителем банка является физическое лицо, являющееся учредителем и (или) участником частного инвестиционного фонда, либо иностранное юридическое лицо, помимо документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, им также представляются:

1) документация, содержащая сведения о дате создания фонда или иностранного юридического лица, месте нахождения его штаб-квартиры, типе фонда и странах, в которых он осуществляет свою деятельность или инвестирует, а также сведения об учредителе и (или) члене фонда или учредителе, доверительном управляющем, попечителе, выгодоприобретателе, если таковой назначен, и лице, занимающем доминирующее положение в управлении иностранным юридическим лицом, об инвестиционной политике и целях с возможными ограничениями на порядок изменения такой политики и целей, о том, кто является участниками, владеющими наибольшим количеством паев фонда, и о том, имеет ли фонд уже долю в другом банке, с заключением компетентного регулирующего органа этого банка;

2) договор с уполномоченным банком страны, применяющей международные стандарты в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, о внесении денежных средств, составляющих активы фонда, или иностранным юридическим лицом, предназначенным для осуществления сделки по приобретению доли в банке;

3) прочая документация, которую Национальный банк Сербии сочтет необходимой.

16. В случае, если учредителем банка является отечественное или иностранное юридическое лицо, помимо заявления и документов, указанных в пункте 14 настоящего решения, представляются следующие документы:

1) акт регистрации учредителя в компетентном органе либо устав или иной акт, регулирующий порядок организации и хозяйственной деятельности этого учредителя;

2) список всех лиц, имеющих долю в данном учредителе в значении статьи 2 Закона, – вплоть до физических лиц, т.е. бенефициарных владельцев банка, с указанием основных сведений об этих лицах, доле их собственности, т.е. доли в данном учредителе, а также о том, кто входит в состав органов управления и администрации, т.е. наблюдательных органов данного учредителя;

3) справки компетентных органов из всех имеющихся архивов об отсутствии судимости указанных лиц за совершение уголовных и иных уголовно наказуемых деяний, в том числе бенефициарного владельца указанных лиц, а также справки о том, что в отношении указанных лиц, в том числе бенефициарного владельца указанных лиц, не возбуждалось производство по делу об уголовно наказуемых деяниях;

4) список соучастников из пункта 4 настоящего решения с доказательствами об отсутствии у них судимости;

5) аудиторские отчеты по финансовой отчетности этого лица за предыдущие два года, подготовленные сертифицированным аудитором в соответствии с правилами страны происхождения этого лица, а также его финансовая отчетность за период с даты последнего аудиторского отчета до конца полугодия, непосредственно предшествующего полугодию, в котором подано заявление;

6) заполненную и заверенную анкету юридического лица, приобретающего (увеличивающего) участие или собственность в банке, по форме согласно приложению 3;

7) письменное разрешение банкам, в которых учредитель хранит свои средства или через которые он осуществляет свою деятельность, представлять Национальному банку Сербии по его запросу все данные, касающиеся его операций или остатков его средств в этих банках.

Если по обоснованным причинам они не могут получить доказательства отсутствия судимости, указанные в пункте 1, пункте 4) настоящего раздела, учредитель и бенефициарный владелец банка также могут подать заявление, сделанное в соответствии с материальной и уголовной ответственностью, о том, что их соучастники не были осуждены, по форме, приведенной в Приложении 6. Национальный банк Сербии может в любое время потребовать от учредителя и бенефициарного владельца представить доказательства отсутствия судимости таких лиц или запросить такие доказательства непосредственно у компетентного органа.

В случае, если учредителем банка является юридическое лицо, являющееся учредителем и (или) участником частного инвестиционного фонда, либо иностранное юридическое лицо, помимо документов, указанных в абзаце первом настоящего пункта, оно представляет также документы, указанные в пункте 15, абзаце третьем настоящего решения.

Если юридическое лицо, указанное в пункте 1 настоящего пункта, является органом местного самоуправления, то положения этого пункта соответственно применяются к документации, представляемой вместе с запросом, указанным в пункте 14 настоящего решения.

Учредитель банка, указанного в пункте 1 настоящего пункта, являющийся иностранным банком, помимо документов, указанных в настоящем пункте, представляет следующие документы:

1) отчет о динамике ликвидности за три месяца, предшествующих месяцу подачи заявления;

2) представление структуры погашения дебиторской задолженности и обязательств на конец квартала, предшествующего месяцу, в котором был подан запрос.

17. Несмотря на пункт 16 настоящего решения, в случае, если учредителем банка является юридическое лицо, указанное в пункте 5 пункта 9 настоящего решения, одновременно с заявлением и документацией, указанной в пункте 14 настоящего решения, представляются следующие документы:

1) акт регистрации учредителя в компетентном органе либо устав или иной акт, регулирующий порядок организации и хозяйственной деятельности этого учредителя;

2) список всех лиц, имеющих долю в этом учредителе в значении статьи 2 Закона, с основными сведениями об этих владельцах и их ассоциированных лицах;

3) заполненную и заверенную анкету юридического лица, приобретающего (увеличивающего) участие или собственность в банке, по форме, предусмотренной приложением 3;

4) подтверждение рейтинга учредителя с заключением рейтингового агентства.

18. В случае, если учредитель банка, указанного в пунктах 16 и 17 настоящего решения, является участником группы компаний или банковской группы, он обязан помимо документов, предусмотренных этими пунктами, вместе с запросом, указанным в пункте 14 настоящего решения, представить следующие документы:

1) информацию о структуре этой группы, включая подробную организационную схему этой группы и информацию о лицах, имеющих значительную и/или контрольную долю участия в этой группе, а также информацию о виде деятельности, которую осуществляют эта группа и ее члены;

2) аудиторские отчеты по консолидированной финансовой отчетности этой группы за предыдущие два года, подготовленные сертифицированным аудитором в соответствии с правилами страны происхождения крупнейшей материнской компании группы;

3) прогноз ожидаемого взаимного влияния банка, банковской группы, в которую банк войдет, и членов этой группы;

4) процедуры управления рисками банковской группы и процедуры внутреннего аудита и внутреннего контроля.

19. Если учредителем банка является Республика Сербия или автономный край, к заявлению и документации, указанным в пункте 14 настоящего решения, необходимо приложить решение компетентного органа об участии в учреждении банка, в котором указывается размер средств, подлежащих внесению в уставный капитал, и стоимость неденежных активов по оценке уполномоченного оценщика, подлежащих включению в этот капитал.

20. Если учредителем банка, который намеревается приобрести значительный или контрольный пакет акций, является отечественное или иностранное юридическое лицо, которое приобретает долю в банке за счет другого лица или которое занимается приобретением, владением или управлением акциями юридических лиц за счет другого лица, – этот учредитель должен представить в Национальный банк Сербии документацию, указанную в пунктах 14-19 настоящего решения, в отношении тех лиц, в отношении которых Национальный банк Сербии оценивает выполнение условий, указанных в пункте 3 настоящего решения.

21. Для лиц, которые будут иметь долю в банке, документация, предусмотренная пунктами 14 – 20 настоящего решения, представляется одновременно с запросом, предусмотренным пунктом 14 настоящего решения.

22. Если на основании документов и доказательств, указанных в пунктах 14–21 настоящего решения, невозможно установить все факты, имеющие значение для принятия решения по заявлению о выдаче предварительного одобрения, Национальный банк Сербии может потребовать от учредителя банка представить иную документацию, которую он сочтет необходимой, или может установить эти факты путем беседы с учредителем банка в помещении Национального банка Сербии, о чем составляется протокол.

Если данные, представленные вместе с заявлением о предварительном одобрении, изменятся после подачи заявления и до выдачи Национальным банком Сербии такого одобрения, учредитель банка обязан незамедлительно уведомить об этом Национальный банк Сербии и незамедлительно представить ему новые данные.

III. ВЫДАЧА БАНКОВСКОЙ ЛИЦЕНЗИИ

Подробное содержание доказательств и данных, представленных вместе с заявлением на получение банковской лицензии

23. После получения предварительного одобрения учредители банка подают в Национальный банк Сербии заявление на получение лицензии на осуществление банковской деятельности, прилагая:

1) доказательства, указанные в статье 18, части 2, пункте 1) Закона, а именно:

– распоряжение о внесении средств, составляющих денежную часть уставного капитала, на временный счет в Национальном банке Сербии или подтверждение о переводе неденежных средств в уставный капитал банка,

– справка по каждому учредителю в отдельности о происхождении этих средств с указанием даты и заверенной подписью;

2) доказательства, указанные в подпункте 2) пункта 2 статьи 18 Закона, а именно:

– документ, из которого можно определить, что торговое помещение, которое будет принадлежать банку или которое банк будет использовать на основе долгосрочной аренды или лизинга, закреплено (например, выписка из кадастра недвижимости, договор аренды, купли-продажи, дарения, лизинга), с данными о площади, местоположении и назначении этого помещения и другими соответствующими данными, – подтверждающими, что это помещение позволяет банку бесперебойно функционировать в соответствии с предлагаемой деловой политикой и стратегией банка, а также доступ ко всем данным и информации, необходимым для осуществления контрольной функции Национального банка Сербии,

– акты компетентных органов, выданные в порядке проверки, или иные документы, свидетельствующие о том, что помещения для ведения бизнеса соответствуют установленным законодательством требованиям по техническому оснащению и охране труда, а также по охране и благоустройству окружающей среды,

– перечень предоставленного оборудования (особенно оборудования, связанного с информационной системой банка), которое обеспечивает бесперебойную работу банка в соответствии с предлагаемой деловой политикой и стратегией банка, а также доступ ко всем данным и информации, имеющим отношение к выполнению контрольной функции Национального банка Сербии,

– документы, на основании которых можно определить технические характеристики предоставленного оборудования, а также порядок и сроки предоставления оборудования (например, договор купли-продажи, дарения, аренды, лизинга или иной документ, свидетельствующий о порядке и сроке предоставления оборудования), с описанием готовности этого оборудования к беспрепятственному началу деятельности банка;

3) доказательства, указанные в статье 18, пункте 2, пункте 3) Закона, а именно договор о привлечении внешнего аудитора из списка внешних аудиторов, составленного и опубликованного Национальным банком Сербии;

4) доказательства, указанные в подпункте 4) пункта 2 статьи 18 Закона, на основании которых можно оценить, что организационная структура и кадровые возможности банка соответствуют учредительному акту и предлагаемому уставу банка и что они являются целесообразными с точки зрения предлагаемой деловой политики и стратегии банка или плана деятельности, а также что предлагаемая динамика замещения должностей соответствует планируемому расширению деловой и организационной сети банка, а именно:

– предложение по организационной структуре банка,

– предложение по систематизации рабочих мест по исполнителям с указанием квалификационной структуры исполнителей и стажа работы по каждой работе,

– плановая динамика заполнения систематизированных должностей.

Если на основании документов и доказательств, указанных в пункте 1 настоящего раздела, невозможно установить все факты, имеющие значение для принятия решения по заявлению о выдаче банковской лицензии, Национальный банк Сербии может потребовать от учредителя банка представить другие документы, которые он сочтет необходимыми, а выполнение условий, указанных в статье 18, пункте 2, пункте 2) Закона, может быть установлено также путем непосредственного осмотра предоставленных служебных помещений и оборудования.

IV СОГЛАСИЕ С АКТАМИ УЧРЕДИТЕЛЬНОГО СОБРАНИЯ

24. Учредитель банка обязан подать в Национальный банк Сербии ходатайство об утверждении актов, принятых на учредительном собрании, в течение пяти дней со дня их принятия.

Вместе с заявлением, указанным в пункте 1 настоящего пункта, представляются следующие документы, принятые на учредительном собрании:

– решения об избрании президента, членов правления и правления банка;

– решение об утверждении устава банка;

– решение об утверждении политики и стратегии деятельности банка на трехлетний период и плана деятельности банка на первый год деятельности;

– решение о первом выпуске акций.

25. Национальный банк Сербии утверждает акты учредительного собрания, если определит, что выполнены следующие условия:

– чтобы лицами, избранными на должности президента, членов правления и исполнительных органов, были лица, квалификация, опыт и деловая репутация которых, а для членов правления – способность уделять достаточное количество времени выполнению задач, входящих в сферу их деятельности, были оценены в ходе процедуры ходатайства о предварительном одобрении создания банка или впоследствии в соответствии с пунктом 2 статьи 17 в сочетании с пунктом 2 статьи 16 Закона;

– устав, деловая политика и стратегия банка, а также план деятельности, принятый учредительным собранием, идентичны тем, которые были оценены в ходе процедуры подачи ходатайства о предварительном одобрении создания банка;

– что решение о первичной эмиссии акций принято в соответствии с уставом и регламентом банка.

V. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ КАЗНАЧЕЙСКИХ АКЦИЙ

26. В процедуре рассмотрения запроса на предварительное одобрение приобретения собственных акций банка Национальный банк Сербии предоставит такое одобрение при соблюдении следующих условий:

1) акционеры банка ранее выставили акции банка на вторичную продажу, и продажа этих акций иным лицам причинит существенный ущерб акционерам банка;

2) у банка имеются средства, образованные за счет прибыли прошлых лет, которые могут быть использованы для приобретения собственных акций.

27. Вместе с заявлением, указанным в пункте 26 настоящего решения, подаваемым банком по специальной форме (приложение 4), представляются следующие документы:

1) решение уполномоченного органа банка о приобретении им собственных акций, содержащее условия приобретения этих акций;

2) публичное предложение акций или иной документ, содержащий информацию об условиях, на которых акции банка размещаются на вторичном рынке;

3) заявление председателя правления банка о наличии в банке средств, образующихся за счет прибыли банка и предназначенных для приобретения собственных акций.

Если собственные акции приобретаются путем наследования, правопреемства или иным способом, не зависящим от его воли, – вместо подачи заявления, указанного в пункте 1 настоящего пункта, банк должен подать в Национальный банк Сербии уведомление о приобретении этих акций, в котором указывается способ или основание приобретения этих акций, а также данные об их виде, количестве и общей стоимости.

Если на основании документов и доказательств, указанных в пункте 1 настоящего раздела, невозможно установить все факты, имеющие значение для принятия решения по запросу, указанному в этом пункте, Национальный банк Сербии может потребовать от банка представить другие документы, которые он сочтет необходимыми.

VI. СОГЛАСИЕ НА УСТАВ БАНКА ИЛИ НА ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ В УСТАВ БАНКА И УЧРЕДИТЕЛЬНЫЙ ДОГОВОР

Условия дачи согласия на устав банка, а также на внесение изменений и дополнений в учредительный акт и устав банка

28. При принятии решения по запросу об утверждении устава банка (включая устав, принятый на учредительном собрании банка) и изменений в устав банка Национальный банк Сербии действует в соответствии с пунктом 9 настоящего решения.

29. При принятии решения по запросу об утверждении изменений в учредительный акт Национальный банк Сербии действует в соответствии с пунктом 8 настоящего решения, а если изменения в учредительный акт банка связаны с изменением зарегистрированного офиса банка, Национальный банк Сербии также оценивает выполнение условий, предусмотренных для служебных помещений банка в статье 18, абзаце 2, пункте 2) Закона.

Подробное содержание доказательств и данных, представляемых вместе с ходатайством об утверждении устава банка, изменений и дополнений в учредительный акт и устав банка

30. Вместе с ходатайством об утверждении устава банка Национальным банком Сербии банк должен представить устав, принятый собранием банка, вместе с решением о принятии устава.

Вместе с ходатайством о внесении изменений и дополнений в устав банка банк представляет:

– внесение изменений и дополнений в устав банка по решению собрания банка о принятии таких изменений и дополнений;

– пересмотренный текст устава банка, содержащий изменения и дополнения, для которых требуется согласие Национального банка Сербии.

Вместе с заявлением о согласовании изменений и дополнений в устав банка банк представляет:

– изменения и дополнения в учредительный документ банка с решением собрания банка об их принятии;

– пересмотренный текст учредительного акта банка, содержащий изменения и дополнения, для внесения которых требуется согласие Национального банка Сербии.

Если изменения в учредительный документ банка связаны с изменением его юридического адреса, то помимо документов, указанных в пункте 3 настоящего пункта, представляется также документация, предусмотренная подпунктом 2) пункта 23 пункта 1 настоящего решения.

Если на основании документов и доказательств, указанных в настоящем разделе, невозможно установить все факты, имеющие значение для принятия решения по запросам, указанным в настоящем разделе, Национальный банк Сербии может потребовать от банка представить другие документы, которые он сочтет необходимыми.

VII. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ НА НАЗНАЧЕНИЕ ЧЛЕНОВ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ БАНКА

Подробные условия предоставления предварительного согласия на назначение члена совета директоров банка

31. Банк должен подать в Национальный банк Сербии запрос о предварительном одобрении назначения каждого отдельного лица, предложенного в качестве члена совета директоров банка (далее именуемого: предложенное лицо).

Банк обязан представить указанное в абзаце первом настоящего пункта требование не позднее чем за 30 дней до истечения срока полномочий члена совета директоров – в целях своевременного получения согласия на повторное назначение данного лица или назначение иного лица либо обеспечения преемственности в работе совета директоров банка.

В процедуре, проводимой на основании запроса, указанного в пункте 1 настоящего раздела, Национальный банк Сербии оценивает, имеет ли предлагаемое лицо хорошую деловую репутацию, соответствующую квалификацию и опыт для профессионального и ответственного выполнения функции члена совета директоров банка, а также способность уделять достаточное количество времени выполнению задач в рамках своей сферы деятельности, а для предлагаемого лица в качестве лица, независимого от банка, – выполнение условий, указанных в пункте 35 настоящего решения.

32. Национальный банк Сербии оценивает деловую репутацию предлагаемого лица в соответствии с пунктом 4, пунктами 2, 3, 6 и 7 настоящего решения, а при оценке деловой репутации лица, повторно выдвигаемого в качестве члена совета директоров банка, в частности, учитывает результаты деятельности этого банка.

При оценке деловой репутации лица, повторно выдвигаемого на должность члена совета директоров банка, Национальный банк Сербии также учитывает, действовало ли это лицо в соответствии с решением Национального банка Сербии или иного уполномоченного на осуществление надзора органа, которым оно было оштрафовано за действия, противоречащие положениям Закона, нормативных актов Национального банка Сербии и иных нормативных актов, или уплатило ли это лицо наложенный штраф или уплатил ли штраф от его имени поднадзорный субъект.

33. Под надлежащей квалификацией для целей настоящего решения понимаются такие образование и/или опыт, которые позволяют предлагаемому лицу профессионально выполнять функцию, на которую он/она предложен, а также эффективно управлять рисками в деятельности банка.

34. Кандидат на должность, получивший по крайней мере первое высшее образование в областях, имеющих отношение к деятельности банка, на основе как минимум четырехлетнего базового академического обучения в значении закона, регулирующего высшее образование, будет считаться имеющим соответствующую квалификацию.

Помимо лиц, указанных в пункте 1 настоящего пункта, кандидатом, имеющим соответствующую квалификацию, также считается кандидат, который закончил академическое или профессиональное обучение первой степени и имеет не менее десяти лет опыта работы в области финансовых рынков, управления рисками юридических лиц в финансовом секторе, стратегического планирования, корпоративного управления, разработки политики или стратегии бизнеса и т. д., и которого Национальный банк Сербии оценивает как подходящего для руководящей должности в банке, члене банковской группы или другом юридическом лице в финансовом секторе.

В случае, указанном в пункте 2 настоящего раздела, Национальный банк Сербии оценивает опыт предлагаемого лица, и в частности следующее:

– продолжительность предыдущих функций;

– характер и сложность задач, выполняемых предлагаемым лицом, количество лиц, находящихся в подчинении предлагаемого лица;

– объем юрисдикции, полномочий и ответственности, а также права принятия решений.

Под соответствующим опытом предлагаемого лица в значении пункта 6 статьи 71 Закона понимается опыт работы в юридическом лице финансовой сферы не менее трех лет в органах управления, на руководящих должностях, имеющих значение для осуществления основной деятельности этого юридического лица, по консультированию органов управления этого юридического лица или на должностях, предполагающих участие в формировании его деловой политики или стратегии, или опыт работы в сфере финансов и банковского дела не менее шести лет, в течение которого предлагаемое лицо проявило себя как эксперт или ученый в этих областях (например, активным участием в специальных проектах или экспертных совещаниях либо в качестве научного или исследовательского сотрудника в университете или научном институте).

Под соответствующим опытом работы остальных членов совета директоров понимается их опыт работы на руководящей должности в юридическом лице не менее шести лет.

34а. Способность предлагаемого лица уделять достаточное количество времени выполнению задач в рамках его/ее сферы деятельности, в соответствии со статьей 71 Закона, оценивается Национальным банком Сербии, принимая во внимание, в частности, следующее:

– количество должностей директора, занимаемых предлагаемым лицом, или количество членств, занимаемых предлагаемым лицом в органах управления юридических лиц, время, необходимое для их исполнения в год, а также ответственность и полномочия предлагаемого лица в отношении этих должностей или членства;

– вид, масштаб и сложность деятельности юридического лица, в котором предлагаемое лицо является директором или членом органа управления;

– место нахождения юридического лица, в котором предлагаемое лицо является директором или членом органа управления;

– среднее количество заседаний органов управления юридических лиц, членом которых является предлагаемое лицо, в течение календарного года, а также проводимых по мере необходимости встреч с компетентными органами или заинтересованными лицами;

– иная деятельность предлагаемого лица в финансовом секторе или за его пределами;

– время, которое предлагаемому лицу необходимо посвятить профессиональному обучению и развитию.

Считается, что предлагаемое лицо не имеет возможности уделять достаточно времени выполнению задач, на которые оно предлагается, особенно в следующих случаях:

– если он одновременно является директором или членом исполнительного органа и членом наблюдательного совета в значении закона, регулирующего деятельность юридических лиц, или членом иного органа управления – более чем в двух юридических лицах;

– если он является членом наблюдательного совета в значении закона, указанного в абзаце первом настоящего пункта, или членом иного органа управления – более чем в четырех юридических лицах.

При определении количества должностей в советах директоров и долей членства в органах управления, указанных в абзацах первом и втором настоящего пункта, за одну должность или долю членства принимается должность или доля членства в органах управления юридических лиц, входящих в одну группу и (или) в одну группу юридических лиц, в которых банк имеет существенное участие.

При оценке соблюдения условий, указанных в пункте 2 настоящего пункта, не учитываются занимаемые предлагаемым лицом должности или членство в органах управления организаций или структур, основной целью создания которых не является получение прибыли (например, гуманитарных и иных некоммерческих организаций).

34b. Банк обязан информировать предполагаемое лицо об ожидаемом времени, необходимом для выполнения задач, входящих в компетенцию совета директоров этого банка, а также получить от этого лица подтверждение его способности оправдать эти ожидания.

Банк обязан регулярно оценивать выполнение условий, указанных в пункте 34а настоящего решения, принимая во внимание необходимое присутствие и активное участие в заседаниях совета директоров, время, необходимое для подготовки к такому участию, а также влияние возможного длительного отсутствия члена совета директоров на исполнение им своих обязанностей.

Условия, которым должно соответствовать лицо, чтобы считаться независимым от банка

35. Предлагаемое лицо считается лицом, независимым от банка в значении пункта 2 статьи 71 Закона, если оно соответствует следующим условиям:

– не имеет прямой или косвенной собственности в данном банке, в организации, входящей в банковскую группу, в которую входит банк, или в юридическом лице, являющемся акционером данного банка, и не имел такой собственности в течение последнего года, предшествовавшего дате подачи требования, указанного в пункте 31 части первой настоящего решения;

– не является работником данного банка, членом банковской группы, к которой принадлежит данный банк, или акционером данного банка, а также не состоял в трудовых отношениях с каким-либо из этих лиц в течение последнего года, предшествовавшего дате подачи заявления, указанного в пункте 31, абзаце первом настоящего решения;

– не является членом органа управления данного банка (за исключением случая повторного назначения лица, осуществляющего функцию члена правления независимо от банка) или иного члена банковской группы, к которой принадлежит банк, а также не являлся членом указанного органа в течение последнего года, предшествовавшего дате подачи заявления, указанного в пункте 31 абзаца первого настоящего решения;

– не является членом органа управления аффилированного с данным банком лица;

– не является должником этого банка или члена банковской группы, к которой принадлежит банк, на сумму, превышающую 100 000 динаров.

Подробное содержание доказательств и данных, представленных вместе с запросом о предварительном одобрении назначения члена совета директоров банка

36. Вместе с запросом о предварительном одобрении назначения члена совета директоров банка банк должен представить следующие документы и доказательства:

1) предложение о принятии решения уполномоченным органом банка о назначении предлагаемого лица членом совета директоров, которое, в частности, содержит мотивированное мнение о деловой репутации, квалификации, способностях и моральных качествах этого лица с указанием предполагаемого вклада этого лица в работу органа управления, в который он предлагается, или причин, по которым банк предлагает указанное лицо на эту должность, а также оценку способности этого лица уделять достаточное количество времени выполнению задач, входящих в его компетенцию;

2) копия и сканированная выписка из действующего личного документа лица (удостоверения личности или паспорта);

3) данные о составе совета директоров банка, указанного в статье 71 Закона (количество членов этого совета, количество лиц, независимых от банка, данные о лице, активно владеющем сербским языком, если совет директоров состоит исключительно из иностранных лиц, количество членов, имеющих соответствующий опыт в области финансов, указанной в пункте 6 этой статьи);

4) доказательства от компетентного органа о том, что в отношении данного лица не начато расследование или что оно не было осуждено за совершение вступившего в законную силу уголовного преступления, лишающего его права занимать должность члена правления банка, или доказательства об отсутствии судимостей за эти преступления и доказательства того, что в отношении него не была применена мера пресечения, запрещающая ему осуществлять деятельность, которая полностью или частично охватывается предпринимательской деятельностью банка (справка компетентного суда и выписка из реестра судимостей министерства внутренних дел, а для иностранного лица – справка компетентного органа страны, гражданином которой является данное лицо, и справка компетентного органа страны последнего места жительства данного лица);

4а) список лиц, связанных с членом правления, указанным в пункте 4 настоящего решения, с подтверждением отсутствия у них судимости;

5) заполненную и заверенную анкету на лицо, предлагаемое для избрания в состав органов управления и правления банка, по форме согласно приложению 5;

6) рекомендация, содержащая мотивированное заключение о деловой репутации, компетентности, способностях и моральных качествах предлагаемого лица, данная не менее чем двумя лицами на основе их профессионального контакта с предлагаемым лицом, причем такая рекомендация может быть дана работодателем предлагаемого лица, членами органа управления участника банковской группы, к которой принадлежит банк, в совет директоров которого предлагается лицо, лицами, которые руководят или руководили другим банком, лицом в финансовой сфере или иным юридическим лицом (в случае предложения лица, имеющего опыт работы на руководящей должности в юридическом лице), учеными, преподавателями вузов, лицами, которые руководят или руководили органами, осуществляющими надзор за банками, или иными лицами в финансовой сфере (за исключением органа, в отношении которого проводится процедура в соответствии с запросом, указанным в настоящем пункте), а также лицами из сферы банковского дела и финансов, получившими профессиональную и личную репутацию благодаря успешной работе в этих областях, но не могущими быть руководителями банка, в совет директоров которого предлагается лицо;

7) доказательства того, что предлагаемое лицо завершило академическое или профессиональное обучение соответствующего уровня и профиля в соответствии с пунктом 34 настоящего решения (диплом или аттестат об окончании обучения), либо акт отечественного высшего учебного заведения о признании диплома зарубежного образовательного учреждения, если невозможно достоверно установить, являются ли эти доказательства надлежащими, а также доказательства повышения квалификации предлагаемого лица, если таковые имеются.

Если совет директоров банка состоит исключительно из иностранных физических лиц, банк в дополнение к заявлению, указанному в пункте 1 настоящего раздела, также должен представить доказательства активного знания сербского языка по крайней мере одним из этих лиц и справку о его проживании на территории Республики Сербии, причем активное знание сербского языка означает уровень знаний, позволяющий вести банковскую переписку и выполнять задачи, на которые это лицо назначено, что подтверждается справкой из учреждения по изучению иностранных языков или компетентного высшего учебного заведения о сдаче экзамена (в соответствии с учебной программой) на получение данного уровня знаний.

Если на основании документов и доказательств, указанных в пунктах 1 и 2 настоящего раздела, невозможно установить все факты, имеющие значение для принятия решения по запросу о предварительном одобрении назначения члена правления банка, Национальный банк Сербии может потребовать от банка представить другие документы, которые он сочтет необходимыми.

Если на основании доказательств и документации, касающихся образования и опыта предлагаемого лица, невозможно оценить способность этого лица эффективно управлять рисками банка (его знание профиля рисков банка и нормативных актов, регулирующих системы управления рисками и внутреннего контроля), этот факт также может быть установлен путем собеседования с этим лицом в помещении Национального банка Сербии, о чем должна быть сделана соответствующая запись.

Если по обоснованным причинам невозможно получить доказательства отсутствия судимостей, указанные в пункте 1, пункте 4а) настоящего раздела, банк может также представить заявление члена правления, сделанное под угрозой материальной и уголовной ответственности, о том, что его сообщники не были осуждены, по форме, приведенной в Приложении 6. Национальный банк Сербии может в любое время потребовать от банка представить доказательства отсутствия судимостей этих лиц или запросить такие доказательства непосредственно у компетентного органа.

37. Вместе с запросом на предварительное одобрение Национального банка Сербии на повторное назначение члена совета директоров банка (далее: повторное назначение) банк должен представить следующие доказательства и документы:

– предложение о принятии решения уполномоченным органом банка о переизбрании члена совета директоров банка, которое, в частности, содержит мотивированное мнение о деловой репутации, квалификации, способностях и моральных качествах указанного лица, а также о том, соответствует ли данное лицо требованиям для выполнения указанной функции, с указанием предполагаемого вклада данного лица в работу органа управления, на должность члена которого выдвигается данная кандидатура, или обоснования, по которым банк повторно выдвигает указанное лицо на эту должность;

– сведения об общем количестве заседаний совета директоров банка, проведенных в году, предшествующем году подачи требования, а также об общем количестве таких заседаний до даты подачи требования, указанного в настоящем пункте, а также о количестве заседаний, в которых приняло участие данное лицо, и порядке голосования на этих заседаниях с приложением копий протоколов этих заседаний;

– заполненное заявление члена совета директоров банка, переизбрание которого предлагается, по форме, приведенной в Приложении 7;

– доказательство от компетентного органа о том, что в отношении данного лица не начато расследование, т. е. что оно не было осуждено за совершение вступившего в законную силу уголовного преступления, лишающего его права занимать должность члена совета директоров банка, т. е. доказательство отсутствия судимости за данные преступления и доказательство того, что в отношении него не была принята мера пресечения, запрещающая ему осуществлять деятельность, полностью или частично охватываемую деятельностью банка (справка компетентного суда и выписка из реестра судимости министерства внутренних дел, а для иностранного лица – справка компетентного органа страны, гражданином которой является данное лицо, и справка компетентного органа страны последнего места жительства данного лица);

– список сообщников лица, переизбрание которого предлагается, с доказательствами отсутствия у них судимости.

Если по обоснованным причинам невозможно получить доказательства отсутствия судимости, указанные в пункте 1, абзаце пятом настоящего раздела, банк может также представить заявление члена правления банка, переизбрание которого предлагается в связи с материальной и уголовной ответственностью, о том, что его сообщники не были осуждены, по форме, приведенной в Приложении 6. Национальный банк Сербии может в любое время потребовать от банка представить доказательства отсутствия судимости таких лиц или запросить такие доказательства непосредственно у компетентного органа.

Если на основании документов и доказательств, указанных в пункте 1 настоящего раздела, невозможно установить все факты, имеющие значение для принятия решения по запросу, указанному в этом пункте, Национальный банк Сербии может потребовать от банка представить другие документы, которые он сочтет необходимыми.

Если имеются факты или обстоятельства, требующие дополнительной проверки относительно пригодности члена правления банка, переизбрание которого предлагается, или его способности эффективно управлять рисками, Национальный банк Сербии может также установить эти факты и обстоятельства путем опроса данного лица в помещении Национального банка Сербии, о чем составляется протокол.

38. Банк обязан представить в Национальный банк Сербии решение собрания банка о назначении лица членом совета директоров банка – в течение пяти дней со дня принятия данного решения.

VIII. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ НА НАЗНАЧЕНИЕ ЧЛЕНОВ ПРАВЛЕНИЯ БАНКА

Подробные условия предоставления предварительного согласия на назначение члена правления банка

39. Банк должен подать заявку в Национальный банк Сербии на предварительное одобрение назначения каждого отдельного лица, предложенного в качестве члена исполнительного совета банка.

Банк обязан подать указанное в абзаце первом настоящего пункта ходатайство не позднее чем за 30 дней до даты истечения срока полномочий члена правления – в целях своевременного получения согласия на повторное назначение данного лица или назначение другого лица, то есть обеспечения преемственности в работе правления банка.

Национальный банк Сербии оценивает, имеет ли лицо, предложенное на должность члена исполнительного совета банка, хорошую деловую репутацию и соответствующую квалификацию в соответствии с пунктами 31–34 настоящего решения.

Для лица, предлагаемого в качестве члена исполнительного совета банка, в дополнение к опыту, указанному в пункте 34, абзаце 4 настоящего решения, соответствующий опыт также включает управление в течение не менее трех лет делами лиц в финансовом секторе, которые не связаны напрямую с осуществлением его или ее основной деятельности, но оказывают влияние на эту деятельность, – если это лицо назначается в исполнительный совет банка, состоящий не менее чем из трех членов, если устав банка предусматривает, что это лицо несет ответственность за вышеупомянутые дела и если Национальный банк Сербии оценивает, что, учитывая тип и масштаб этих дел, а также размер и количество сотрудников организационной единицы, которой руководит это лицо, этот опыт является соответствующим.

Подробное содержание доказательств и данных, представленных вместе с запросом о предварительном одобрении назначения члена правления банка

40. Пункт 36 настоящего решения применяется соответствующим образом к документации и доказательствам, представленным вместе с заявлением о предварительном одобрении назначения члена исполнительного совета банка, в соответствии с которым банк обязан представить в Национальный банк Сербии вместе с заявлением решение совета директоров банка о назначении предлагаемого лица членом исполнительного совета банка.

41. Раздел 37 настоящего Решения применяется соответствующим образом к документации и доказательствам, представленным вместе с заявлением о повторном назначении члена исполнительного совета банка, за исключением пункта 1, абзаца второго настоящего раздела, в соответствии с которым банк обязан представить в Национальный банк Сербии вместе с заявлением решение совета директоров банка о повторном назначении предлагаемого лица в качестве члена исполнительного совета банка.

41a. Банк обязан регулярно, не реже одного раза в два года, представлять в Национальный банк Сербии в отношении учредителей банка, лиц, имеющих долю в банке, бенефициарных владельцев банка, членов исполнительного и управленческого советов банка, а также лиц, связанных со всеми этими лицами, доказательства, выданные компетентным органом, о том, что в отношении данного лица не начато расследование, т.е. об отсутствии в отношении него окончательного обвинительного приговора за совершение уголовных и иных правонарушений, т.е. доказательства отсутствия обвинительного приговора за эти правонарушения и доказательства того, что в отношении него не вынесены меры пресечения, запрещающие ему осуществлять деятельность, полностью или частично охватываемую деятельностью банка (справка компетентного суда и выписка из реестра судимостей министерства внутренних дел, а в отношении иностранного лица – справка компетентного органа страны, гражданином которой является данное лицо, и справка компетентного органа страны последнего места жительства данного лица).

Если по обоснованным причинам банк не может получить доказательства, указанные в пункте 1 настоящего раздела, в отношении связанных лиц, указанных в этом пункте, банк может также представить заявление учредителя, лица, имеющего долю в банке, бенефициара или члена исполнительного или правового органа банка, сделанное под страхом материальной и уголовной ответственности, о том, что их связанные лица не были осуждены, по форме, приведенной в Приложении 6. Национальный банк Сербии может в любое время потребовать от банка представить доказательства отсутствия судимостей у таких лиц или запросить такие доказательства непосредственно у компетентного органа.

Банк обязан представить документацию, указанную в пунктах 1 и 2 настоящего раздела, в Национальный банк Сербии в период с 1 по 15 октября соответствующего года.

VIIIa. ПРЕДОСТАВЛЕНИЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО СОГЛАСИЯ НА НАЗНАЧЕНИЕ ЛИЦ, ВЫПОЛНЯЮЩИХ КЛЮЧЕВЫЕ ФУНКЦИИ

41b. Банк обязан незамедлительно после внесения банка в реестр субъектов предпринимательской деятельности назначить лиц, предлагаемых на ключевые должности в банке, в соответствии с представленными данными об организационной структуре и кадровом составе банка, указанными в пункте 23, абзаце 1, подпункте 4) настоящего решения, и в течение 30 дней со дня внесения банка в реестр субъектов предпринимательской деятельности подать в Национальный банк Сербии ходатайство о предварительном согласовании их назначения, а также вместе с ходатайством представить документацию и доказательства, предусмотренные пунктом 41v настоящего решения.

Носителем ключевой функции в значении настоящего решения является руководитель функции управления рисками, функции контроля соответствия и функции внутреннего аудита, в случае если данное лицо не является членом органа управления банка.

Заявление, указанное в пункте 1 настоящего пункта, подается в соответствии с положениями решения, регламентирующего подробные условия и порядок назначения лиц, исполняющих ключевые функции в банке.

Подробное содержание доказательств и данных, представленных вместе с запросом на предварительное одобрение назначения лиц, исполняющих ключевые функции

41v. В ходе процедуры подачи заявления на предварительное одобрение назначения лица, исполняющего ключевую функцию, Национальный банк Сербии оценивает, имеет ли предлагаемое лицо хорошую деловую репутацию, а также соответствующую квалификацию и опыт, как предписано в решении, регулирующем подробные условия и порядок назначения лиц, исполняющих ключевые функции в банке.

Вместе с запросом на предварительное одобрение назначения лица, выполняющего ключевую функцию, банк должен представить следующую документацию и доказательства:

1) решение совета директоров банка о назначении лица, предлагаемого на ключевую должность в банке, которое, в частности, содержит мотивированное мнение о деловой репутации, квалификации, способностях и моральных качествах этого лица, а также о его соответствии требованиям, предъявляемым к занимаемой должности, с указанием предполагаемого вклада этого лица в работу структурного подразделения, руководителем которого он предлагается стать, или обоснование предложения совета директоров указанного лица на эту должность;

2) копия и сканированная выписка из действующего личного документа лица (удостоверения личности или паспорта);

3) доказательство от компетентного органа о том, что в отношении данного лица не начато расследование или что в отношении него не вынесен окончательный обвинительный приговор за уголовные преступления, делающие его неспособным выполнять ключевую функцию, или доказательство об отсутствии судимости за эти преступления и доказательство того, что в отношении него не была применена мера защиты, запрещающая ему осуществлять деятельность, которая полностью или частично охватывается бизнесом банка (справка от компетентного суда и выписка из реестра судимостей министерства, компетентного в области внутренних дел, а для иностранного лица – справка от компетентного органа, гражданином которого является данное лицо, и справка от компетентного органа страны последнего места жительства данного лица);

4) заполненную и заверенную анкету на лицо, предлагаемое в качестве исполнителя ключевой функции, по форме, приведенной в Приложении 5;

5) рекомендация, содержащая мотивированное мнение о деловой репутации, компетентности, способностях и моральных качествах лица, предлагаемого на должность руководителя ключевой должности, данная не менее чем двумя лицами на основе их профессионального контакта с предлагаемым лицом, причем такая рекомендация может быть дана работодателем предлагаемого лица, действующими и бывшими членами органа управления банка, а также действующими и бывшими руководителями структурных подразделений банка, в котором лицо предлагается на должность руководителя соответствующего структурного подразделения, сфера деятельности которых включает управление рисками, банковский комплаенс-контроль и внутренний аудит, членами органа управления участника банковской группы, членом которого является банк, в котором лицо предлагается на должность руководителя соответствующего структурного подразделения, действующими и бывшими членами органа управления другого банка или лица финансового сектора, а также действующими и бывшими руководителями структурных подразделений другого банка, сфера деятельности которых включает управление рисками, банковский комплаенс-контроль и внутренний аудит, учеными, преподавателями вузов, лицами, которые руководят или руководили органами, осуществляющими надзор за банками или иными лицами финансового сектора, лицами из сферы банковского дела и финансов и других соответствующих областей экономики, завоевавшие профессиональную и личную репутацию благодаря успешной работе в этих областях;

6) доказательства того, что лицо, предлагаемое на должность руководителя соответствующего структурного подразделения, получило образование соответствующего уровня и профиля в соответствии с решением, регламентирующим подробные условия и порядок назначения на ключевые должности в банке (диплом, аттестат об окончании обучения), или акт отечественного высшего учебного заведения о признании диплома иностранного образовательного учреждения, если невозможно достоверно установить, являются ли они надлежащими, а также доказательства повышения квалификации предлагаемого лица, если таковые имеются;

7) заявление предлагаемого лица о наличии обстоятельств, которые могут повлиять на независимость мнения предлагаемого лица.

Если лицо, предлагаемое в качестве руководителя соответствующего организационного подразделения, является иностранным гражданином, банк в дополнение к заявлению, указанному в пункте 1 настоящего пункта, должен представить доказательство активного знания сербского языка и справку о его проживании на территории Республики Сербии, причем активным знанием сербского языка считается уровень знаний, позволяющий вести переписку и выполнять задачи, на которые данное лицо назначается, что подтверждается справкой из учреждения по изучению иностранных языков или компетентного высшего учебного заведения о сдаче экзамена (в соответствии с учебной программой) на получение данного уровня знаний.

Если на основании документов и доказательств, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего раздела, невозможно установить все факты, имеющие значение для принятия решения по запросу о предварительном одобрении назначения лица, предлагаемого в качестве обладателя ключевой функции, Национальный банк Сербии может потребовать от банка представить другие документы, которые он сочтет необходимыми.

Если на основании доказательств и документации, касающихся образования и опыта лица, предлагаемого на должность должностного лица, невозможно оценить его способность эффективно и результативно руководить организационным подразделением, руководителем которого он предлагается, этот факт также может быть установлен путем собеседования с данным лицом в помещении Национального банка Сербии, о чем составляется соответствующая запись.

IX ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ СОГЛАСИЕ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ ПРАВА СОБСТВЕННОСТИ

42. Каждое лицо обязано перед приобретением доли в банке или прямого или косвенного владения в банке, обеспечивающего ему от 10% до 20%, более 20% до 33%, более 33% до 50% и более 50% голосующих прав, подать в Национальный банк Сербии запрос о предварительном согласии на приобретение этой доли или права собственности.

При принятии решения по запросу, указанному в пункте 1 настоящего раздела, Национальный банк Сербии оценивает выполнение условий, предусмотренных в пунктах 3–7 настоящего решения.

В требовании, указанном в абзаце первом настоящего пункта, должны быть указаны сведения о количестве, типе и общей номинальной стоимости приобретаемых акций, а также о совокупном проценте голосующих прав, приходящихся на эти акции.

Заявитель, указанный в пункте 1 настоящего раздела, вместе с заявлением представляет в Национальный банк Сербии документацию, указанную в пункте 14, пункте 1, положении под пунктом 6) и пункте 3 и пунктах 15-20 настоящего решения, а также договор, устанавливающий права и обязанности участников процедуры приобретения доли в банке, который, среди прочего, содержит: положения о предотвращении отмывания денег, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового поражения, данные о ходе сделки и ее реализации, данные об источнике средств, предназначенных для планируемой инвестиции (рекапитализации), а также договор с уполномоченным банком о депонировании средств, предназначенных для реализации этой сделки, если заявителем является лицо, средства которого происходят из частного инвестиционного фонда или иностранного юридического лица.

Приобретатель, намеревающийся приобрести более 20–33% голосующих акций банка, должен представить в Национальный банк Сербии, помимо документов, указанных в пункте 4 настоящего пункта, план деятельности на следующий год. Приобретатель, намеревающийся приобрести более 33–50% голосующих акций банка, должен представить в Национальный банк Сербии, помимо документов, указанных в пункте 4 настоящего пункта, план деятельности на следующие два года, а приобретатель, намеревающийся приобрести более 50% голосующих акций банка, должен представить в Национальный банк Сербии, помимо документов, указанных в пункте 4 настоящего пункта, план деятельности на следующие три года.

В порядке исключения из пункта 5 настоящего раздела, если приобретатель намерен приобрести 50% или менее голосующих акций банка, но в силу структуры собственности банка будет являться крупнейшим индивидуальным акционером, он должен представить в Национальный банк Сербии план деятельности на следующие три года.

План деятельности, указанный в пунктах 5 и 6 настоящего пункта, должен, в частности, содержать стратегию деятельности, то есть цели и ориентиры, касающиеся банка, акции которого приобретаются.

Лицо считается имеющим косвенное владение в банке в значении положений Закона о приобретении права собственности, если прямой владелец приобрел акции банка от имени этого лица или это лицо действует с прямым владельцем в качестве единого приобретателя в отношении доли прямого владельца в банке, а также в других случаях, в которых Национальный банк Сербии оценивает, что у этого лица есть возможность эффективно осуществлять права собственности в банке, используя право собственности, которым другое лицо непосредственно владеет в этом банке.

Запрос, указанный в пункте 1 настоящего раздела, должен содержать информацию о лицах, связанных с приобретателем в порядке, предусмотренном статьей 95 Закона, а также о размере участия, приобретённого каждым из этих лиц. Национальный банк Сербии оценивает выполнение установленных условий для всех лиц, входящих в состав приобретателя и которые индивидуально приобретут 10% или более голосов в банке, при условии, что он может оценить выполнение этих условий и для других лиц.

Банк обязан представить в Национальный банк Сербии уведомление о приобретении прямой или косвенной собственности в банке, которая обеспечивает приобретателю 5% или более прав голоса, в течение пяти рабочих дней со дня, когда ему стало известно о таком приобретении.

Уведомление, указанное в пункте 10 настоящего пункта, должно, в частности, содержать сведения о личности приобретателя (фамилия, имя и номер действительного документа, удостоверяющего личность), о проценте приобретенных прав голоса и дате такого приобретения.

Банк обязан регулярно предоставлять и обновлять документацию об изменениях в структуре собственности акционеров, имеющих долю в данном банке.

X ОПРЕДЕЛЕНИЕ КРИТЕРИЕВ ОПРЕДЕЛЕНИЯ ПЕРВОКЛАССНОГО БАНКА В ПОРЯДКЕ ДАЧИ СОГЛАСИЯ НА РЕШЕНИЕ БАНКА О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

43. Вместе с ходатайством о согласии Национального банка Сербии на решение собрания банка о прекращении деятельности банка банк должен представить указанное решение, а также безусловную, безотзывную и подлежащую оплате по первому требованию банковскую гарантию, выданную первоклассным банком в размере, гарантирующем покрытие всех обязательств этого банка, – в пользу Агентства по страхованию вкладов, а также другие документы по требованию Национального банка Сербии, необходимые для рассмотрения этого ходатайства.

Первоклассным банком, упомянутым в пункте 1 настоящего пункта, является банк, который согласно последнему рейтингу Standard & Poor’s или Fitch имеет долгосрочный кредитный рейтинг не ниже BBB- или который согласно последнему рейтингу Moody’s имеет долгосрочный кредитный рейтинг не ниже Baa3 .

XI ВЫДАЧА РАЗРЕШЕНИЙ НА РАБОТУ И СОГЛАСИЕ НА ИЗМЕНЕНИЕ СТАТУСА БАНКА

44. Вместе с заявлением о выдаче лицензии на осуществление деятельности банка, созданного путем слияния, объединяющиеся банки представляют документацию, предусмотренную пунктом 2 статьи 132 настоящего Закона, а также следующую документацию:

1) разрешение на осуществление деятельности лица, с которым Национальный банк Сербии будет сотрудничать в процедуре подачи заявления на получение лицензии на банковскую деятельность, которое должно быть датировано и подписано президентом и членами исполнительного совета объединяющихся банков;

2) учредительный акт, который помимо элементов, предусмотренных Законом, содержит также следующие элементы:

– фирменное наименование и зарегистрированный офис объединяющихся банков,

– правопреемство банка, созданного путем слияния, по всем правам и обязанностям сливающихся банков,

– сведения о способе отражения в учете изменений в хозяйственной деятельности, произошедших с даты заключения договора о слиянии (учредительного акта) до даты составления бухгалтерского баланса или до даты внесения записи о банке, созданном путем слияния, в реестр субъектов хозяйствования.

45. Банк, который объединяется с другим банком, подает в Национальный банк Сербии заявление об одобрении слияния, прилагая к нему документацию, предусмотренную статьей 133 Закона, а также отчеты, указанные в статье 51 Закона, подготовленные по состоянию на согласованную дату слияния.

XII ПРЕДСТАВЛЕНИЕ НЕОБХОДИМЫХ ДОКУМЕНТОВ И ПОДТВЕРЖДЕНИЕ ОПЛАТЫ СБОРА

46. ​​​​Установленная документация, представляемая в соответствии с настоящим решением, должна быть представлена ​​в оригинале или в виде заверенной копии.

Справки компетентных органов об отсутствии судимости или справки о том, что в отношении конкретных лиц не ведется производство по уголовным, административным или экономическим преступлениям, должны быть выданы не более шести месяцев назад.

Документация, указанная в пункте 1 настоящего раздела, должна быть составлена ​​на сербском языке, а если она составлена ​​на иностранном языке, то вместе с оригиналом или заверенной копией документа представляется его перевод на сербский язык, заверенный судебным переводчиком, за исключением случаев, когда речь идет о финансовых отчетах юридических лиц на английском языке.

Если документация, указанная в пункте 3 настоящего раздела, составлена ​​не на сербском и не на английском языке и получить ее перевод на сербский язык невозможно, необходимо предоставить ее перевод на английский язык и перевод этого текста с английского языка на сербский, заверенный судебным переводчиком.

47. Заявители, указанные в настоящем решении, обязаны представить в Национальный банк Сербии, помимо установленной документации, доказательство того, что они уплатили сбор, предусмотренный решением об установлении единого тарифа, по которому Национальный банк Сербии взимает сборы за предоставленные услуги.

48. Банк обязан подать заявление о регистрации в орган, ответственный за ведение реестра предприятий, относительно всех изменений, требующих согласия Национального банка Сербии в соответствии с Законом и настоящим Решением, а также уведомить об этом Национальный банк Сербии.

49. Приложения к настоящему решению печатаются вместе с настоящим решением и являются его неотъемлемой частью.

XIII ПЕРЕХОДНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ И ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

50. Процедуры, начатые в соответствии с Решением о реализации положений Закона о банках, касающихся выдачи предварительного разрешения на создание банка, лицензии на банковскую деятельность и некоторых разрешений Национального банка Сербии, а также установления критериев определения первоклассного банка («Официальный вестник Республики Сербии», № 43/11, 43/13, 107/14 и 30/15 – другие решения), будут завершены в соответствии с положениями указанного решения.

51. Со дня вступления в силу настоящего решения утрачивает силу Решение о применении положений Закона о банках, касающихся выдачи предварительного разрешения на создание банка, лицензии на банковскую деятельность и некоторых разрешений Национального банка Сербии, а также установления критериев определения первоклассного банка («Официальный вестник Республики Сербии», № 43/11, 43/13, 107/14 и 30/15 – другие решения).

52. Настоящее решение вступает в силу на восьмой день после его опубликования в «Официальном вестнике Республики Сербия».

Отдельные положения Решения о внесении изменений и дополнений в
Решение о применении положений Закона о банках, касающихся предоставления предварительного одобрения, лицензий на банковскую деятельность и отдельных согласий и одобрений Национального банка Сербии

(“Официальный вестник РС” № 29/2018)

13. Производство по делу, возбужденному в соответствии с Решением, должно быть завершено в соответствии с положениями Решения.

14. Настоящее решение будет опубликовано в «Официальном вестнике Республики Сербия» и вступит в силу 1 июня 2018 года.

Отдельные положения Решения о внесении изменений и дополнений в
Решение о применении положений Закона о банках, касающихся предоставления предварительного одобрения, лицензий на банковскую деятельность и отдельных согласий и одобрений Национального банка Сербии

(“Официальный вестник РС“ № 51/2025)

25. После Приложения 5 добавляются Приложения 6 и 7, которые печатаются вместе с настоящим решением.

26. Производство по делу, возбужденному в соответствии с Решением, должно быть завершено в соответствии с положениями Решения.

27. Банк должен представить документацию, указанную в пункте 21 настоящего решения, в Национальный банк Сербии в первый раз в период с 1 по 15 июня 2026 года.

28. Банк должен впервые подать в Национальный банк Сербии запрос на предварительное одобрение назначения руководителя функции управления рисками, функции контроля за соблюдением требований банка и функции внутреннего аудита не позднее 2 октября 2025 года.

29. Настоящее решение вступает в силу на восьмой день после его опубликования в «Официальном вестнике Республики Сербия» и применяется с 1 октября 2025 года.

Приложение 1

ЗАПРОС НА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ ОДОБРЕНИЕ НА СОЗДАНИЕ БАНКА

1. Основателями банка Нажмите здесь, чтобы ввести текст. являются:

Имя и фамилия физического лица / фирменное наименование или наименование юридического лица	Сумма ставки 1	Количество приобретенных акций	Тип и класс приобретаемых акций	Номинальное количество приобретенных акций

2. Помимо учредителей, банк также будет иметь долю в Нажмите здесь, чтобы ввести текст. ² , на основании Нажмите здесь, чтобы ввести текст. .

3. В состав совета директоров банка предлагаются следующие кандидатуры:

Нажмите здесь, чтобы ввести текст. ³

4. В состав правления банка предлагается избрать следующих лиц:

Нажмите здесь, чтобы ввести текст. ⁴

5. Лицо, уполномоченное обращаться в Национальный банк Сербии ⁵ в процессе принятия решения по запросу:

Имя и фамилия:
Номер телефона:
Адрес электронной почты:

Под полную уголовную и материальную ответственность, за моей подписью:
1)	Я подтверждаю, что все ответы на вопросы, содержащиеся в настоящем заявлении, являются правдивыми, полными и соответствуют моим знаниям, и что я не утаил никакой информации, которая могла бы повлиять на решение Национального банка Сербии в процедуре подачи заявления на предварительное одобрение создания банка;
2)	Обязуюсь незамедлительно информировать Национальный банк Сербии о любых изменениях, которые могут повлиять на оценку соблюдения условий выдачи предварительного разрешения на создание банка;
3)	Я подтверждаю, что согласен с тем, что Национальный банк Сербии в рамках процедуры подачи заявления на предварительное одобрение создания банка и заявления на получение лицензии на банковскую деятельность обрабатывает мои персональные данные в соответствии с Законом о защите персональных данных и другими нормативными актами;
4)	Я осведомлен и согласен с тем, что целью сбора и дальнейшей обработки этих данных является определение того, выполнены ли предписанные условия предоставления вышеупомянутых разрешений и согласований, а также осуществление контроля за банковскими операциями, и что Национальный банк Сербии будет обрабатывать эти данные (собирать, воспроизводить, копировать, передавать, искать, классифицировать, хранить, разделять, перекрестно ссылаться, консолидировать и т. д.), а также использовать и хранить их в электронной форме и на бумажных носителях или другим подходящим и общепринятым способом;
5)	Я осведомлен и согласен, что данные могут быть использованы в вышеуказанных целях сотрудниками Национального банка Сербии и членами органов Национального банка Сербии, а также иными лицами в соответствии с законом;
6)	Мне известно, что Национальный банк Сербии собирает эти данные в целях выполнения задач в рамках своей юрисдикции, регулируемых Законом о банках и принятыми на его основе нормативными актами,
7)	Мне известно, что отзыв согласия на обработку этих данных будет представлять собой случай воспрепятствования Национальному банку Сербии в осуществлении контроля за банковскими операциями, что повлечет за собой правовые последствия, предусмотренные Законом о банках;
8)	Мне известно, что в случае несанкционированной обработки персональных данных я имею права, предусмотренные Законом о защите персональных данных и другими законами;
9)	Мне известно, что Национальный банк Сербии может принять решение об отзыве лицензии на осуществление деятельности банка, если установит, что лицензия была выдана на основании ложной информации.

______________________________		______________________________
mesto i datum		имя и фамилия учредителя 6 или уполномоченного им представителя
		______________________________
		подпись

– Приложение ⁷ :

Нажмите здесь, чтобы ввести текст.

_________________
¹ Укажите размер денежного взноса в иностранной валюте, если взнос вносится в иностранной валюте. Если взнос неденежный, укажите вид вкладываемых вещей или прав и их оценочную стоимость.
² Укажите имя и фамилию физического лица, либо фирменное наименование или наименование юридического лица, приобретающего участие в банке.
³ Укажите имена и фамилии предполагаемых членов совета директоров банка.
⁴ Укажите имена и фамилии предполагаемых членов правления банка, а также их контактные данные.
⁵ К заявлению необходимо приложить оригинал доверенности на данное лицо, выданной заявителем и заверенной в установленном законом порядке.
⁶ Заявление должно быть подписано всеми учредителями или их доверенными лицами.
⁷ Укажите перечень документов и доказательств, представляемых вместе с заявлением .

Приложение 2

АНКЕТА ¹
ДЛЯ ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ, ПРИОБРЕТАЮЩИХ/УВЕЛИЧИВАЮЩИХ ДОЛЮ ВЛАДЕНИЯ В БАНКЕ

1. Информация о банке, в котором приобретается/увеличивается доля собственности:

Название банка:
Штаб-квартира (адрес):
Регистрационный номер:

2. Персональные данные физического лица, имеющего намерение приобрести/увеличить существенное участие в банке:

Имя и фамилия:
Место и дата рождения:
Гражданство:
Место жительства:
Место жительства, если отличается от места жительства:
Уполномоченное лицо:
Место жительства:
Место жительства, если отличается от места жительства:
Номер и дата выдачи удостоверения личности или паспорта и JMBG

3.	Укажите размер вашей доли в банке, количество, тип и номинальную стоимость акций, которые вы намерены приобрести, а также общий процент прав голоса, основанный на этих акциях, включая сумму, необходимую для рекапитализации банка, если это является условием приобретения этой доли.
4.	Приобретаете ли вы долю в банке от имени и за счет другого лица?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, предоставьте: полное имя и соответствующие идентификационные данные этого лица, название страны, в которой лицо, от имени и за счет которого вы приобретаете долю в банке, имеет свое постоянное место жительства и/или место жительства, или в которой оно учреждено и/или зарегистрировано, или название другой страны, если это лицо является офшорным юридическим лицом или в которой учрежден/зарегистрирован частный инвестиционный фонд или иностранная организация, организованная для целей управления и распоряжения активами – траст и т. п., данные о лицах в структуре собственности лица, от имени и за счет которого приобретается доля в банке, вплоть до бенефициарного владельца, особенно для офшорных юридических лиц, в которых это лицо имеет долю, и если это лицо является учредителем и/или бенефициаром активов частного инвестиционного фонда или иностранной организации, организованной для целей управления и распоряжения активами

5.	Данные о компаниях, в которых приобретатель (вплоть до бенефициарного владельца) имеет долю

Имя/адрес или название компании/штаб-квартира	МБ/JMBG	Количество		%	Дата приобретения
		RSD	евро

	1) Подвергались ли счета данного лица когда-либо блокировке или взысканию?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
	2) Регулярно ли данное лицо выплачивает свои налоговые обязательства и находится ли оно в списке просроченных должников в кредитном реестре в стране и за рубежом?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
	3) Действует ли компания прозрачно в своей коммерческой деятельности?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
	4) Принимали ли компетентные регулирующие органы в стране или за рубежом какие-либо меры в отношении вас или юридического лица, в котором вы имели или имеете значительную или контрольную долю участия или в органе управления которого вы состояли?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
6.	Сведения о лицах (вплоть до бенефициарного владельца), имеющих долю в приобретателе:

Имя/адрес или название компании/штаб-квартира	МБ/JMBG	Количество		%	Дата приобретения
		RSD	евро

7.	Были ли Вы осуждены за какое-либо уголовное преступление (уголовное преступление, проступок, экономическое преступление и аналогичное преступление — если речь идет об иностранных лицах)?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
8.	Совершили ли вы серьезное или повторное нарушение закона, регулирующего предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма, за последние десять лет?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
9.	Применялась ли к Вам в течение последних десяти лет санкция или мера (заполняется иностранным лицом) в соответствии с правилами иностранного государства, представляющая собой аналогичную или сопоставимую санкцию или меру из пункта 9 настоящей анкеты?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
10.	Ведется ли против вас расследование каких-либо уголовных, проступковых или коммерческих правонарушений?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
11.	Возбуждалось ли или возбуждается уголовное дело, дело о правонарушении или коммерческом правонарушении в отношении компании, членом или участником которой вы являетесь, или в которой вы имеете или имеете долю, в отношении законного представителя этой компании и/или лица, имеющего долю в этой компании вместе с вами?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности :
12.	Была ли проведена или инициирована процедура банкротства или принудительной ликвидации в отношении компании, членом органа управления которой вы являлись или в которой вы имели или имеете значительную или контрольную долю участия?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
13.	Вынесено ли в отношении юридического лица, в органе управления которого вы являлись членом или в котором вы имели значительную или контрольную долю участия, окончательное судебное или административное решение, запрещающее осуществление деятельности?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
14.	Предоставьте информацию об источнике, происхождении и стране происхождения собственных денежных средств (свободных денежных и безналичных средств) для приобретения доли в банке и его рекапитализации, если это является условием приобретения данной доли (например, недвижимость, доли в капиталах юридических лиц, денежные вклады в банках, активы частного инвестиционного фонда или иной организации по иностранному праву, созданной для целей управления и распоряжения активами – траст и т.п.):
15.	Опишите сделку, необходимую для реализации приобретения доли в банке (рекапитализации) – (название и зарегистрированный офис банка, через который будет выплачена сумма средств конечному пользователю этих средств)
16.	Если собственные средства для финансирования приобретения доли в банке (рекапитализации) поступают от частного инвестиционного фонда или иной организации по иностранному праву, созданной для целей управления и распоряжения активами (траст и т.п.), ответьте на следующие вопросы:
	1) Каков размер средств фонда (иного иностранного юридического лица)?
	2) Кто является учредителем, а кто — бенефициаром активов фонда (другое иностранное юридическое лицо), или это одно и то же лицо?
	3) Готовы ли и способны ли Вы внести сумму средств фонда (другого иностранного юридического лица), необходимую для финансирования приобретения доли в банке (рекапитализации), на специальный счет в уполномоченном банке в стране, применяющей международные стандарты по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, в целях осуществления указанного приобретения доли в банке и предоставления соответствующих доказательств?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ «ДА», предоставьте подробную информацию (название и юридический адрес банка, куда вы собираетесь внести эти средства на указанный счет)
17.	Имеют ли Вы задолженность перед отечественными и зарубежными юридическими и физическими лицами ()?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА , то предоставьте информацию о наименовании кредитора, основании задолженности (кредит, платежные карты, в том числе поручительства и т.д.), а также о том, согласно записям/реестру органа, ведущего данные по этим задолженностям и регулярности платежей, регулярно ли вы погашаете свои обязательства?
18.	Укажите, является ли инвестирование в банк, в котором вы приобретаете долю, вашей стратегической целью, предоставите ли вы дополнительные финансовые ресурсы в случае, если банк столкнется с трудностями, каким образом или за счет каких ресурсов:
19	Имеете ли вы задолженность по налоговым платежам, в какой стране и согласно записям/реестру органа, ведущего данные об обязательствах налоговых должников и регулярности платежей, исправно ли вы погашаете свои обязательства?
20.	Осуществляет ли деятельность компания, членом которой вы являетесь или являлись, или в которой вы имеете или имели долю (в офшорной зоне)?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
21.	Имеет ли компания, членом или участником которой вы являетесь, или в которой вы имеете или имели долю, деловые отношения или проводит ли операции через банк или иное финансовое учреждение, которое занимается бизнесом банка или иного финансового учреждения, которое не зарегистрировано в стране, где находится его фактический офис, или в котором отсутствует физическое присутствие органа управления и которое не является частью финансовой группы, регулируемой соответствующими правилами (квазибанк), или разрешила или разрешает ли эта компания использование своих счетов квазибанку, иностранному банку или иному финансовому учреждению, которое не применяет стандарты в области предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
22.	Обязана ли компания, в которой вы являетесь членом органа управления или членом которой вы являлись, или в которой вы имеете или имеете долю, в соответствии с нормативными актами страны штаб-квартиры, регистрации или страны, в которой она осуществляет свою деятельность, иметь внутренние документы, вести учет и внедрять процедуры внутреннего контроля, которые относятся или связаны с выявлением и предотвращением отмывания денег и финансирования терроризма (знание и мониторинг клиентов, предоставление компетентным органам данных о подозрительных операциях и лицах), и какой орган осуществляет надзор за внедрением этих документов и процедур и принял ли этот регулирующий орган или иной орган в стране или за рубежом меры в связи с серьезными нарушениями нормативных актов, регулирующих предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
23.	Являетесь ли вы или лицо, являющееся членом руководящего органа или законным представителем компании, в которой вы имеете или имели долю, или лицо, которое вместе с вами имеет долю в этой компании, лицом, занимавшим высокую государственную должность в Республике Сербии в течение последних четырех лет (Президент государства, Премьер-министр, Министр, Государственный секретарь, Специальный советник министра, Помощник министра, Секретарь министерства, Директор органа в составе министерства и его помощник, Директор специальной организации, а также его заместитель или помощник, Депутат парламента, Судья Верховного кассационного, Торгового апелляционного и Конституционного судов, Президент, Вице-президент и член Государственного контрольного учреждения, Губернатор, Вице-губернатор, Член Исполнительного совета и член Совета управляющих Национального банка Сербии, Посол, Генеральный консул или Временный поверенный в делах, Член руководящего органа государственного предприятия или компании, контрольный пакет акций которой принадлежит государству, Член руководящего органа политической партии) или близким родственником лица, которое занимало или занимает эту должность (супружеский или гражданский партнер, родитель, брат или сестра, ребенок, усыновленный или пасынок этого лица и супруг или гражданский партнер этих лиц)?
24.	Являетесь ли вы или лицо, являющееся членом руководящего органа или законным представителем компании, в которой вы имеете или имели долю, или лицо, которое вместе с вами имеет долю в этой компании, лицом, занимавшим высокую государственную должность в иностранном государстве в течение последних четырех лет (глава государства и/или правительства, член правительства и его/ее заместитель, избранный представитель законодательного органа, судья верховного и конституционного суда или иного высшего судебного органа, против решения которого, за исключением исключительных случаев, невозможно использовать обычные или чрезвычайные средства правовой защиты, член счетной палаты, высшего контрольного органа, член руководящего органа центрального банка, посол, временный поверенный в делах, старший офицер вооруженных сил, член административного и надзорного органа управления лица, контрольный пакет акций которого принадлежит государству, член руководящего органа политической партии) или близким родственником лица, занимавшего или занимает эту должность (супружеский или гражданский партнер, родитель, брат или сестра, ребенок, усыновленный или пасынок этого лица и супружеский или гражданский партнер этих лиц)?
25.	Являетесь ли Вы или лицо, являющееся членом органа управления или законным представителем компании, в которой Вы имеете или имели долю, или лицо, которое совместно с Вами имеет долю в этой компании, лицом, занимавшим в течение последних четырех лет высокую государственную должность в международной организации (директор, заместитель директора, член органа управления или лицо, занимающее иную эквивалентную должность)?
26.	Существуют ли между Вами и акционерами банка, или банком и его органами управления, или другим физическим или юридическим лицом финансовые (кредитные и т.п.) или деловые отношения?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

	Под полной уголовной и материальной ответственностью своей подписью подтверждаю следующее:
	1)	все ответы на вопросы в этой анкете являются правдивыми, полными и насколько мне известно, и я не скрывал никакой информации, которая могла бы повлиять на решение Национального банка Сербии в процедуре предоставления предварительного разрешения на приобретение права собственности в банке;
	2)	Обязуюсь незамедлительно информировать Национальный банк Сербии о любых изменениях, которые могут повлиять на оценку соблюдения условий приобретения/увеличения доли владения в банке;
	3)	Я согласен с тем, что Национальный банк Сербии в рамках процедуры предоставления предварительного согласия на приобретение права собственности в банке обрабатывает мои персональные данные в соответствии с Законом о защите персональных данных и другими нормативными актами;
	4)	Я осведомлен и согласен с тем, что целью сбора и дальнейшей обработки этих данных является определение того, выполнены ли предписанные условия предоставления вышеупомянутого согласия, а также осуществление контроля за банковскими операциями, и что Национальный банк Сербии будет обрабатывать эти данные (собирать, воспроизводить, копировать, передавать, искать, классифицировать, хранить, разделять, перекрестно ссылаться, консолидировать и т. д.), а также хранить их в электронной форме и на бумажных носителях или другим подходящим и общепринятым способом;
	5)	Мне известно, что для вышеуказанных целей данные могут быть использованы сотрудниками Национального банка Сербии и членами органов Национального банка Сербии, а также иными лицами в соответствии с законом;
	6)	Мне известно, что Национальный банк Сербии собирает эти данные для выполнения задач в рамках своей юрисдикции, как это определено Законом о банках и нормативными актами, принятыми в соответствии с этим законом;
	7)	Мне известно, что отзыв согласия на обработку этих данных будет представлять собой случай воспрепятствования Национальному банку Сербии в осуществлении контроля над банковскими операциями, что повлечет за собой правовые последствия, предусмотренные Законом о банках;
	8)	Мне известно, что в случае несанкционированной обработки персональных данных я имею права, предусмотренные Законом о защите персональных данных и другими законами;
	9)	Мне известно, что Национальный банк Сербии может принять решение об отзыве лицензии на осуществление деятельности банка, если установит, что лицензия была выдана на основании ложной информации.

_____________________

_____________________

_____________
¹ Ответы на вопросы должны быть внесены в соответствующие поля исключительно в электронном виде.
Анкета заполняется также лицом, за счет которого приобретается участие в банке.

Приложение 3

АНКЕТА ²
ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ, ПРИОБРЕТАЮЩИХ/УВЕЛИЧИВАЮЩИХ ДОЛЮ ВЛАДЕНИЯ В БАНКЕ

1. Информация о банке, в котором приобретается/увеличивается доля собственности

Название банка:
Штаб-квартира (адрес):
Номер матери:

2. Сведения о лице, имеющем намерение приобрести/увеличить долю участия в банке

Название компании и организационно-правовая форма
МБ:
НАЧИНАТЬ:
Штаб-квартира и адрес:
Уполномоченное лицо:
Дата и номер решения о внесении записи в реестр субъектов предпринимательства:
Основной вид деятельности (зарегистрирован в реестре субъектов предпринимательства):
Имя и фамилия ответственного лица (внесены в реестр субъектов предпринимательства):
Укажите страну и адрес, если деятельность ведется за пределами зарегистрированного офиса.

3.	Если вы являетесь лицом, зарегистрированным в качестве банка или для осуществления банковских операций или преимущественно финансовой деятельности, предоставьте информацию о номере и дате выдачи лицензии на осуществление деятельности или зарегистрированной деятельности, сроке действия этой лицензии и органе, который ее выдал, а также о том, осуществляет ли этот орган надзор за вашей деятельностью, или наименование органа, который осуществляет такой надзор.
4.	Приобретаете ли вы долю в банке от имени и за счет другого лица?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, предоставьте: полное имя и соответствующие идентификационные данные этого лица, название страны, в которой лицо, от имени и за счет которого вы приобретаете долю в банке, имеет свое постоянное место жительства и/или место жительства, или в которой оно учреждено и/или зарегистрировано, или название другой страны, если это лицо является офшорным юридическим лицом или название страны, в которой учрежден/зарегистрирован частный инвестиционный фонд или иностранная организация, организованная для целей управления и распоряжения активами – траст и т. п., данные о лицах в структуре собственности лица, от имени и за счет которого приобретается доля в банке, вплоть до фактического владельца – физического лица, особенно для офшорных юридических лиц, в которых это лицо имеет долю, и если это лицо является учредителем и/или бенефициаром активов частного инвестиционного фонда или иностранной организации, организованной для целей управления и распоряжения активами
5.	Данные о компаниях, в которых приобретатель (вплоть до бенефициарного владельца) имеет долю

Имя/адрес или название компании/штаб-квартира	МБ/JMBG	Количество		%	Дата приобретения
		RSD	евро

	1) Были ли счета этого человека заблокированы или подлежали взысканию?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
	2) Регулярно ли данное лицо выплачивает свои налоговые обязательства и находится ли оно в списке просроченных должников в кредитном реестре в стране и за рубежом?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
	3) Действует ли компания прозрачно в своей коммерческой деятельности?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
	4) Принимали ли компетентные регулирующие органы в стране или за рубежом какие-либо меры в отношении вас или юридического лица, в котором вы имели или имеете значительную или контрольную долю участия?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
6.	Сведения о лицах (вплоть до бенефициарного владельца), имеющих долю в приобретателе:

Имя/адрес или название компании/штаб-квартира	МБ/JMBG	Количество		%	Дата приобретения
		RSD	евро

7.	Укажите размер вашей доли в банке, количество, тип и номинальную стоимость акций, которые вы намерены приобрести, а также общий процент прав голоса, приходящихся на эти акции, включая сумму, необходимую для рекапитализации банка, если это является условием приобретения этой доли.
8.	Были ли вы осуждены за какое-либо уголовное преступление (уголовное преступление, проступок, экономическое преступление и аналогичное преступление — когда речь идет об иностранных лицах) и ведутся ли против вас какие-либо судебные разбирательства в связи с этим уголовным преступлением?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
9.	Совершили ли вы серьезное или повторное нарушение закона, регулирующего предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма, за последние 10 лет?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
10.	Применялась ли к Вам в течение последних 10 лет санкция или мера (заполняется иностранным лицом) в соответствии с правилами иностранного государства, представляющая собой аналогичную или сопоставимую санкцию или меру из пункта 10 настоящей анкеты?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
11.	Подвергалось ли юридическое лицо, в котором вы имеете или имели долю, санкциям за совершение уголовного преступления?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
12.	Была ли инициирована или реализована процедура банкротства или принудительной ликвидации в отношении компании, в которой у вас есть или была значительная или контрольная доля участия?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
13.	Подвергался ли когда-либо блокировке или принудительному взысканию Ваш счет или счет юридического лица, имеющего существенный или контрольный пакет акций Вашего юридического лица?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
14.	Принимали ли компетентные регулирующие органы в стране или за рубежом какие-либо меры в отношении вас или юридического лица, в котором вы имели или имеете значительную или контрольную долю участия?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
15.	Укажите информацию об источнике, происхождении и стране происхождения собственных средств (свободных денежных и безналичных средств) для приобретения доли в банке и его рекапитализации, если это является условием приобретения данной доли (например, недвижимость, доли в капиталах юридических лиц, денежные вклады в банках, активы частного инвестиционного фонда или иной организации в соответствии с иностранным правом, созданной для управления и распоряжения активами – траст и т.п.), а также наименование страны, в которой находятся указанные средства (заполняется лицом, от имени и за счет которого приобретается/увеличивается доля в банке):
16.	Предоставьте описание сделки, необходимой для реализации приобретения доли в банке (рекапитализации) – (наименование и зарегистрированный офис банка, который будет и/или через который будет выплачена сумма средств конечному пользователю этих средств) – (заполняется лицом, от имени и за счет которого приобретается доля в банке)
17.	Если собственные средства для финансирования приобретения доли в банке (рекапитализации) поступают от частного инвестиционного фонда или иной организации по иностранному праву, созданной для целей управления и распоряжения активами – траста и т.п., ответьте на следующие вопросы (заполняется лицом, от имени и за счет которого приобретается доля в банке):
	1) Каков размер средств фонда (иного иностранного юридического лица)?
	2) Кто является учредителем, а кто — бенефициаром активов фонда (другое иностранное юридическое лицо), или это одно и то же лицо?
	3) Готовы ли и способны ли вы внести сумму средств фонда (другого иностранного юридического лица), необходимую для финансирования приобретения доли в банке (рекапитализации), на специальный счет в уполномоченном банке в стране, применяющей международные стандарты по противодействию отмыванию денег и финансированию терроризма, в целях реализации приобретения данной доли и предоставить соответствующие доказательства этого?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	4) Если ответ «ДА», предоставьте данные (название и юридический адрес банка, куда вы собираетесь внести эти средства на указанный счет)
18.	В отношении физических лиц, имеющих долю в Вашем юридическом лице, необходимо ответить на следующие вопросы:
	1) Был ли этот человек окончательно осужден за какое-либо уголовное преступление?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
	2) Ведется ли в отношении данного лица уголовное преследование?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
19.	Если вы намерены приобрести право собственности на банк, которое позволит вам иметь значительный или контрольный пакет акций банка, вам необходимо ответить на следующие вопросы относительно членов ваших органов управления (далее именуемых: лица):
	1) Был ли этот человек окончательно осужден за какое-либо уголовное преступление?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
	2) Ведется ли в отношении данного лица судебное преследование за совершение какого-либо наказуемого деяния (уголовного преступления, правонарушения или экономического преступления)?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
	3) Проводится ли или возбуждено ли в отношении другого юридического лица производство по делу о банкротстве или принудительной ликвидации, членом органа управления которого являлось или является данное лицо?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
	4) Была ли применена к обществу, в органе управления которого данное лицо являлось или является членом, окончательная судебная или административная мера, запрещающая осуществление деятельности?
	5) Оценивал ли Национальный банк Сербии или другой надзорный орган в стране или за рубежом квалификацию или деловую репутацию этого лица, или какой-либо из этих органов отказал в одобрении назначения этого лица на должности в органах управления или на другие функции, для выполнения которых требуется одобрение компетентного органа?
20.	Информация о профессиональном опыте человека:
	а) Перечислите наименование каждой должности и/или функции, которую занимало лицо до момента подачи заявления, начиная с последней работы (хронологический список всех предыдущих работодателей и должностей или функций):

Период (с – по)	Название или название зарегистрированного офиса и основного вида деятельности работодателя	Должность или функция

	б) Опишите задачи, выполняемые лицом на рабочем месте, и выполняемые им функции, а также опишите организационную структуру работодателя, сферу юрисдикции, полномочия по принятию решений и обязанности, а также количество подчиненных сотрудников:
21.	Если вы являетесь членом банковской группы или группы компаний, схематически укажите всех членов группы, к которой вы принадлежите:
22.	Укажите, какие организации в финансовом секторе у вас есть, является ли инвестирование в банк, в котором вы приобретаете долю, вашей стратегической целью, предоставите ли вы дополнительные финансовые ресурсы в случае, если банк столкнется с трудностями, каким образом или за счет каких ресурсов
23.	Имеете ли вы задолженность по налоговым платежам, в какой стране и согласно записям/реестру органа, ведущего данные об обязательствах налоговых должников и регулярности платежей, исправно ли вы погашаете свои обязательства?
24.	Имеются ли у Вас долги по другим основаниям, в какой стране, перед каким кредитором и в каком государстве, на какой основе (кредиты, платежные карты и т.д.) и исправно ли Вы погашаете свои обязательства согласно записям/регистру органа, ведущего данные о задолженности и регулярности платежей.
25.	Требуют ли вы в соответствии с нормативными актами страны вашего проживания, регистрации или страны, в которой вы осуществляете деятельность, наличия внутренних документов, ведения учета и внедрения процедур внутреннего контроля, которые относятся или связаны с выявлением и предотвращением отмывания денег и финансирования терроризма (знание и мониторинг клиентов, предоставление компетентным органам данных о подозрительных операциях и лицах), и какой орган осуществляет надзор за внедрением этих документов и процедур?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если вы ответили «ДА», то ответ должен содержать информацию о компетентном органе, осуществляющем надзор.
	Если вы ответили НЕТ, укажите, по каким основаниям вы освобождены от вышеуказанного обязательства.
26.	Обязана ли группа компаний или банковская группа, членом которой вы являетесь, в соответствии с правилами, регулирующими выявление и предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма, иметь документы, записи и выполнять процедуры, которые относятся или связаны с надлежащей проверкой клиентов и мониторингом, а также предоставлять данные компетентным органам о подозрительных операциях и лицах?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если вы ответили «ДА», то ответ должен содержать информацию о компетентном органе, осуществляющем надзор.
	Если вы ответили НЕТ, укажите, по каким основаниям вы освобождены от вышеуказанного обязательства.
27.	Осуществляете ли вы и/или компания, в которой вы имеете или имели долю, деятельность в офшорной зоне?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
28.	Если вы являетесь членом группы компаний или банковской группы, осуществляет ли эта группа деятельность в офшоре?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
29.	Имеете ли вы и/или юридическое лицо, в котором вы имеете или имели долю, деловые отношения или проводите ли вы операции через банк или иное финансовое учреждение, которое участвует в деятельности банка или иного финансового учреждения, которое не зарегистрировано в стране, в которой находится его фактический адрес, или в котором отсутствует физическое присутствие органа управления и которое не является частью финансовой группы, регулируемой соответствующими правилами (квазибанк), или эта компания разрешила или разрешает использование своих счетов квазибанку, иностранному банку или иному финансовому учреждению, которое не применяет стандарты в области предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
30.	Если вы являетесь членом группы компаний или банковской группы, имеет ли эта группа деловые отношения или проводит ли транзакции через банк или другое финансовое учреждение, осуществляющее деятельность банка или другого финансового учреждения, которое не зарегистрировано в стране, в которой находится его фактический офис, или в которой отсутствует физическое присутствие органа управления и которая не является частью финансовой группы, регулируемой соответствующими правилами (квазибанк)?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
31.	Принял ли компетентный регулирующий орган или иной орган власти в стране или за рубежом меры в отношении вас и/или юридического лица, в котором вы имеете или имели долю, в связи с серьезными нарушениями нормативных актов, регулирующих предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма?
	И
	ЯВЛЯЕТСЯ
	Если ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:
32.	Является ли ваш основатель/владелец, член органа управления и член органа управления, законный представитель компании, в которой вы имеете или имели долю, или лицо, которое имеет долю в этой компании вместе с вами, лицо, которое занимало высокую государственную должность в Республике Сербии в течение последних четырех лет (президент государства, премьер-министр, министр, государственный секретарь, специальный советник министра, помощник министра, секретарь министерства, директор органа в составе министерства и его помощник, директор специальной организации, а также его заместитель или помощник, депутат парламента, судья Верховного кассационного, коммерческого апелляционного и конституционного судов, президент, вице-президент и член Государственного контрольного учреждения, управляющий, вице-губернатор, член Исполнительного совета и член Совета управляющих Национального банка Сербии, посол, генеральный консул или временный поверенный в делах, член органа управления государственного предприятия или компании с контрольным пакетом акций в государственной собственности, член органа управления политической партии) или он/она является близким родственником лица, которое занимает или занимало эту должность (брачный или гражданский партнер, родитель, брат или сестра, ребенок, усыновленный или пасынок этого лица и супружеский или внебрачный партнер этих лиц)
33.	Являетесь ли вы основателем/владельцем, членом органа управления и членом органа управления, законным представителем компании, в которой вы имеете или имели долю, или лицом, которое имеет долю в этой компании вместе с вами, лицом, занимавшим высокую государственную должность в иностранном государстве в течение последних четырех лет (главой государства и/или правительства, членом правительства и его/ее заместителем, избранным представителем законодательного органа, судьей верховного и конституционного суда или иного высшего судебного органа, против решения которого, за исключением исключительных случаев, невозможно использовать обычные или чрезвычайные средства правовой защиты, членом счетной палаты, высшего контрольного органа, членом руководящего органа центрального банка, послом, временным поверенным в делах, старшим офицером вооруженных сил, членом административного и надзорного органа управления лица, контрольный пакет акций которого принадлежит государству, членом руководящего органа политической партии) или вы являетесь близким родственником лица, которое занимает или занимало эту должность (супружеский или гражданский партнер, родитель, брат или сестра, ребенок, усыновленный или пасынок этого лица и супружеского или гражданский партнер этих лиц)?
34.	Является ли ваш основатель/владелец, член органа управления и член органа управления, законный представитель компании, в которой вы имеете или имели долю, или лицо, совместно с вами владеющее долей в этой компании, лицом, занимавшим в течение последних четырех лет высокую государственную должность в международной организации (директор, заместитель директора, член органа управления или лицо, занимающее иную эквивалентную должность)?
35.	Существуют ли между Вами и акционерами банка, или банком и его органами управления, или другим физическим или юридическим лицом финансовые (кредитные и т.п.) или деловые отношения?

Под полной уголовной и материальной ответственностью своей подписью подтверждаю следующее:
1)	все ответы на вопросы в этой анкете являются правдивыми, полными и насколько мне известно, и я не скрывал никакой информации, которая могла бы повлиять на решение Национального банка Сербии в процедуре запроса на предварительное одобрение приобретения/увеличения доли участия в банке;
2)	Я обязуюсь незамедлительно информировать Национальный банк Сербии о любых изменениях, которые могут повлиять на оценку соблюдения условий приобретения/увеличения доли участия в банке.

____________
² Ответы на вопросы необходимо вносить в соответствующие поля исключительно в электронном виде.
Анкету также заполняет лицо, за счет которого приобретается участие в банке.

Приложение 4

ЗАПРОС НА ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ СОГЛАСИЕ НА ПРИОБРЕТЕНИЕ КАЗНАЧЕЙСКИХ АКЦИЙ

1. Банк Нажмите здесь, чтобы ввести текст., с зарегистрированным офисом Нажмите здесь, чтобы ввести текст., подает заявку на приобретение следующих казначейских акций:

Тип приобретаемых акций	Количество приобретаемых акций данного типа	Номинальная стоимость акций приобретаемого типа	Общая стоимость приобретаемых акций данного типа	Общее количество всех действий этого типа	Общая стоимость всех акций этого типа

2. Оценено, что продажа вышеупомянутых акций банка третьим лицам нанесет ущерб акционерам в виде Нажмите здесь, чтобы ввести текст., в размере Нажмите здесь, чтобы ввести текст.. Данная оценка основана на следующих анализах и данных Нажмите здесь, чтобы ввести текст. . (укажите наименование документа и предъявителя)

3. Лицо, уполномоченное обращаться в Национальный банк Сербии ¹ в процессе принятия решения по запросу:

Имя и фамилия:
Номер телефона:
Адрес электронной почты:

__________________________		__________________________
mesto i datum		имя и фамилия председателя правления банка
		__________________________
		подпись

– Приложение ² :

Нажмите здесь, чтобы ввести текст.

______________
¹ К заявлению необходимо приложить оригинал доверенности данному лицу, выданной заявителем и заверенной в установленном законом порядке.
² Предоставить перечень документов и доказательств, которые необходимо приложить к заявлению.

Приложение 5

АНКЕТА¹
ЛИЦ, ПРЕДЛАГАЕМЫХ В СОСТАВ РУКОВОДСТВА И ПРАВЛЕНИЯ БАНКА, А ТАКЖЕ ЛИЦ, ПРЕДЛАГАЕМЫХ НА ДОЛЖНОСТЬ РУКОВОДИТЕЛЯ СТРУКТУРНОГО ПОДРАЗДЕЛЕНИЯ БАНКА, В СФЕРЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ КОТОРОГО ОТНОСИТСЯ УПРАВЛЕНИЕ РИСКАМИ/КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ БАНКА/ВНУТРЕННИЙ АУДИТ

___________
¹ Ответы на вопросы необходимо вносить в соответствующие поля исключительно в электронном виде.

1. Информация о банке, в котором Вы являетесь кандидатом на должность члена органов управления или руководителя структурного подразделения, к компетенции которого относится управление рисками/контроль за соблюдением законодательства о деятельности банка/внутренний аудит (далее – руководитель конкретного структурного подразделения):

Название банка:
Штаб-квартира (адрес):
Регистрационный номер:

2. Персональные данные предполагаемого лица:

Имя и фамилия:
Место и дата рождения:
Гражданство:
Место жительства:
Место жительства (если отличается от места жительства)
Номер и дата выдачи удостоверения личности или паспорта и личного идентификационного номера (JMBG) (если применимо) или другого национального идентификационного номера:

Укажите орган управления банка, в состав которого запрашивается членство. Укажите, является ли лицо, предлагаемое в качестве члена совета директоров, независимым от банка, имеет ли лицо, предлагаемое в качестве члена совета директоров банка, соответствующий опыт работы в сфере финансов, а также сферу деятельности, т.е. наименование структурных подразделений (включая комитеты банка), за работу которых лицо, предлагаемое в качестве члена или председателя правления банка, будет нести ответственность.

——————————————————————————————————————————————————————-
——————————————————————————————————————-

Укажите наименование организационного подразделения банка, на должность руководителя которого подается заявка (заполняется лицом, предлагаемым на должность руководителя организационного подразделения, ответственного за управление рисками/контроль за соблюдением банковских требований/внутренний аудит)

——————————————————————————————————————————————————————-
——————————————————————————————————————-

3. Информация об образовании, полученном предлагаемым лицом

Образовательное учреждение	Уровень образования	Полученное профессиональное, академическое или научное звание	Продолжительность учебной программы

4. Информация о профессиональном развитии предлагаемого лица

Область профессионального развития/обучения	ФИО лица – организатора повышения квалификации/обучения	Период и место проведения профессионального развития/обучения

5. Информация о профессиональном опыте предлагаемого лица

а) Укажите наименование каждой должности и/или функции, которую вы занимали до момента подачи заявления, начиная с последней работы (хронологический список всех предыдущих работодателей и должностей или функций, которые вы занимали), а также членство в органах управления и советах любого банка или другого юридического лица, если вы являетесь или являлись членом таких органов управления или советов.

Период (с – по)	Название, адрес, зарегистрированный офис и основная деятельность работодателя	Наименование должности или функции, а также органа управления и правления банка или иного юридического лица

б) Опишите работу, которую вы выполняли на своем рабочем месте, и выполняемые вами функции, включая описание организационной структуры работодателя, сферы юрисдикции, полномочий по принятию решений и обязанностей (включая членство в органах управления и советах банка или иного юридического лица, а также количество подчиненных сотрудников):

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

v) Перечислите членство в профессиональных ассоциациях или других организациях, если таковое имеется:

Название профессиональной ассоциации или другой организации	Дата начала членства

6. Уровень владения языком (ответ укажите в таблице):

	Уровень знаний
Язык	родной язык	базовый уровень	средний уровень	разговорный	выше	передовой
1. Сербский
другие языки
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

7. Имеете ли Вы или связанное с Вами лицо прямую или косвенную собственность в банке, участнике банковской группы, в которую входит банк, юридическом лице, являющемся акционером банка, или ином юридическом лице, или имели ли Вы такую ​​собственность в течение последнего года, предшествовавшего дате подачи запроса на получение предварительного согласия?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, вам необходимо заполнить таблицу под этим пунктом (примечание: первая таблица заполняется для предлагаемого лица, а вторая — для лица, связанного с предлагаемым лицом):

Название компании и зарегистрированный офис организации, в которой вы имеете прямое/косвенное владение	Процент владения

Имя и фамилия или фирменное наименование лица, связанного с предлагаемым лицом	Фирменное наименование и юридический адрес юридического лица, в котором лицо, связанное с предлагаемым лицом, имеет непосредственное участие	Процент владения

8. Являетесь ли Вы или связанное с Вами лицо членом органа управления или руководителем конкретного организационного подразделения вышеуказанных лиц или иного юридического лица?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, заполните таблицы под этим пунктом:

Фирменное наименование и зарегистрированный офис юридического лица	Орган управления/организационное подразделение юридического лица

Имя и фамилия или фирменное наименование лица, связанного с предлагаемым лицом, включая партнеров этого лица 2	Фирменное наименование и зарегистрированный офис юридического лица	Орган управления/организационное подразделение юридического лица

_____________
² Данные об ассоциированных лицах заполняются лицами, предложенными для избрания в состав органов управления и правления банка.

Если вы предоставили информацию о юридических лицах, в которых вы являетесь владельцем, членом органов управления которых вы являетесь или в которых вы осуществляете функции руководителя конкретного структурного подразделения данного юридического лица, ответьте на следующие вопросы:

1) Были ли счета этого человека заморожены или подлежали взысканию?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

2) Регулярно ли данное лицо выплачивает свои налоговые обязательства?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

3) Находится ли данное лицо в списке просроченных должников в базе данных по долгам (бюро кредитных историй и т. п.)?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

4) Действует ли он прозрачно в своей коммерческой деятельности?
(заполняется лицом, предлагаемым на должность члена совета директоров/исполнительного совета банка)

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

5) Принимали ли компетентные регулирующие органы в стране или за рубежом какие-либо меры в отношении вас или юридического лица, в котором вы имели или имеете долю участия, или в органе управления которого вы состояли или являлись членом органа управления которого, или в котором вы выполняете функцию руководителя определенного структурного подразделения этого юридического лица?

ДА
НЕТ

Если ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

9. Являетесь ли Вы членом органа управления, руководителем конкретного организационного подразделения или каким-либо иным образом влияете на принятие деловых решений в каком-либо юридическом лице (включая членство в советах директоров какого-либо банка или иного юридического лица)?

ДА
НЕТ

Если ответ «ДА», укажите юридическое лицо, орган управления или должность руководителя структурного подразделения в юридическом лице, а также способ оказания влияния на принятие решений этим лицом:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

10. Обведите соответствующий ответ (для лица, предлагаемого в качестве независимого члена Совета директоров):
– Являетесь ли Вы сотрудником банка или членом банковской группы, в которую входит банк, в отношении которого подается заявление, или акционером банка, в отношении которого подается заявление?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

——————————————————————————————————————————————————————-
——————————————————————————————————————-

– Работали ли Вы в банке или организации, входящей в банковскую группу, в которой находится банк, в который подается заявление, в течение последнего года с даты подачи заявления?

ДА
НЕТ

– Являетесь ли Вы членом органа управления банка, входящего в банковскую группу, в которую входит банк?

ДА
НЕТ

– Входили ли Вы в течение последнего года с даты подачи заявления в состав органа управления участника банковской группы, в которую входит банк, в отношении которого подается заявление?

ДА
НЕТ

– Являетесь ли Вы членом органа управления лица, аффилированного с банком, в отношении которого подается заявление?

ДА
НЕТ

– Являлись ли Вы членом органа управления лица, аффилированного с банком, в отношении которого подается заявление, в течение последнего года с даты подачи заявления?

ДА
НЕТ

– Имеются ли у Вас долги перед банком, в который подается заявка, и в каком размере?

ДА
НЕТ

11. Были ли Вы в день отзыва у банка лицензии на осуществление деятельности или за шесть месяцев до этого дня, или в день введения в банк временной или специальной администрации уполномочены представлять и действовать от имени банка, являлись ли Вы членом органа управления этого банка или руководителем отдельного структурного подразделения этого банка?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

12. Являетесь ли вы членом руководящего органа или руководителем конкретного организационного подразделения другого банка или сотрудником банка?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

——————————————————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

13. Являетесь ли вы или, насколько вам известно, являетесь ли вы лицом в органах управления вашего нынешнего/бывшего работодателя и лицом в органах управления лиц, в которых вы имеете или имели долю, или лицом, которое вместе с вами имеет или имело долю в юридическом лице – лицом, которое занимало высокую государственную должность в Республике Сербии в течение последних четырех лет (Президент государства, Премьер-министр, Министр, Государственный секретарь, Специальный советник министра, Помощник министра, Секретарь министерства, Директор органа в составе министерства и его помощник, Директор специальной организации, а также его заместитель или помощник, Депутат парламента, Судья Верховного кассационного, Торгового апелляционного и Конституционного судов, Президент, Вице-президент и член Государственного контрольного учреждения, Губернатор, Вице-губернатор, Член Исполнительного совета и член Совета управляющих Национального банка Сербии, Посол, Генеральный консул или Временный поверенный в делах, Член органа управления государственного предприятия или коммерческой компании, контрольный пакет акций которой принадлежит государству, Член органа управления политической сторона) или близкий член семьи лица, которое занимало или занимает эту должность (супружеский или внебрачный партнер, родитель, брат или сестра, ребенок, усыновленный или пасынок этого лица и супружеский или гражданский партнер этих лиц)

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

14. Являетесь ли вы или, насколько вам известно, являетесь ли вы лицом в органах управления вашего нынешнего/бывшего работодателя и лицом в органах управления лиц, в которых вы имеете или имели долю, или лицом, которое совместно с вами имеет или имело долю в юридическом лице – лицом, занимавшим в течение последних четырех лет высокую государственную должность в иностранном государстве (глава государства и/или правительства, член правительства и его/ее заместитель, избранный представитель законодательного органа, судья верховного и конституционного суда или иного высшего судебного органа, против вердикта которого, за исключением исключительных случаев, невозможно использовать обычные или чрезвычайные средства правовой защиты, член счетной палаты, высшего контрольного органа, член руководящего органа центрального банка, посол, временный поверенный в делах, старший офицер вооруженных сил, член административного и надзорного органа управления лица, контрольный пакет акций которого принадлежит государству, член руководящего органа политической партии) или близким родственником лица, занимавшего или занимает эту должность (супружеский или внебрачный партнер, родитель, брат или сестра, ребенок, усыновленный или пасынок этого лица и супружеский или внебрачный партнер этих лиц)

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

15. Являетесь ли Вы или, насколько Вам известно, являетесь ли Вы лицом, входящим в состав органов управления Вашего нынешнего/бывшего работодателя, и лицом, входящим в состав органов управления лица, в котором Вы имеете или имели долю участия, или лицом, которое совместно с Вами имеет или имело долю участия в юридическом лице – лицом, занимавшим в течение последних четырех лет высокую государственную должность в международной организации (директор, заместитель директора, член органа управления или лицо, занимающее иную эквивалентную должность)?

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

16. Существуют ли между Вами и следующими лицами: акционерами банка, или банком и его органами управления, или иным физическим или юридическим лицом, финансовые (кредитные и т.п.) или деловые отношения?

ДА
НЕТ

Если ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

17. Осуществляет ли деятельность в офшорной зоне юридическое лицо, членом органа управления которого вы являетесь или членом органа управления которого вы являлись, или юридическое лицо, в котором вы выполняете или выполняли функцию руководителя определенного организационного подразделения, или в котором вы имеете или имели участие?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

18. Имеет ли юридическое лицо, в органе управления которого вы состоите или членом которого вы являлись, или юридическое лицо, в котором вы выполняете или выполняли функцию руководителя определенного организационного подразделения, или в котором вы имеете или имели долю, деловые отношения или проводит ли операции через банк или иное финансовое учреждение, которое занимается деятельностью банка или иного финансового учреждения, которое не зарегистрировано в стране, в которой находится его фактическое местонахождение, или в котором отсутствует физическое присутствие органа управления и которое не является частью финансовой группы, регулируемой соответствующими правилами (квазибанк), или разрешала или разрешает ли эта компания использование своих счетов квазибанку, иностранному банку или иному финансовому учреждению, которое не применяет стандарты в области предотвращения отмывания денег и финансирования терроризма?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————

19. Были ли вы осуждены за какое-либо уголовное преступление, проступок, экономическое преступление и сопоставимое правонарушение – когда речь идет об иностранных лицах)?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности.

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————

20. Совершали ли вы серьезное или повторное нарушение законодательства, регулирующего предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма, за последние 10 лет?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————

21. Применялась ли к Вам в течение последних 10 лет санкция или мера (заполняется иностранным лицом) в соответствии с правилами иностранного государства, представляющая собой аналогичную или сопоставимую санкцию или меру из пункта 20 настоящей анкеты?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА, пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————
—————————————————————————————————————————————————

22. Ведется ли против вас расследование каких-либо уголовных, проступковых или экономических преступлений?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА , пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

23. Проводилась ли или возбуждалась ли в отношении юридического лица, в органе управления которого вы состояли или членом которого являетесь, либо в отношении юридического лица, в котором вы осуществляете функции руководителя определенного структурного подразделения, либо в котором вы имели или имеете значительную или контрольную долю участия, процедура банкротства или принудительной ликвидации?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА , пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

24. Была ли вынесена в отношении юридического лица, в органе управления которого вы состояли или членом которого вы являетесь, или юридического лица, в котором вы выполняете функции руководителя определенного организационного подразделения или в котором вы имели или имеете значительную или контрольную долю участия, окончательная судебная или административная мера, запрещающая осуществление деятельности?

ДА
НЕТ

Если ответ ДА , пожалуйста, предоставьте подробности:

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

25. Обязано ли юридическое лицо, членом органа управления которого вы являетесь или членом которого вы являлись, или юридическое лицо, в котором вы выполняете функцию руководителя определенного организационного подразделения, или в котором вы имеете или имели долю, в соответствии с нормативными актами страны штаб-квартиры, регистрации или страны, в которой оно осуществляет свою деятельность, иметь внутренние акты, вести учет и внедрять процедуры внутреннего контроля, которые относятся или связаны с выявлением и предотвращением отмывания денег и финансирования терроризма (знание и мониторинг клиента, предоставление компетентным органам данных о подозрительных операциях и лицах), и какой орган осуществляет надзор за внедрением этих актов и процедур?

26. Принимал ли компетентный регулирующий орган или иной орган власти в стране или за рубежом меры в отношении вас и/или юридического лица, в органе управления которого вы являетесь или членом которого вы являлись, или юридического лица, в котором вы выполняете функцию руководителя определенного организационного подразделения или в котором вы имеете или имели долю, законного представителя или лица, которое вместе с вами имеет или имело долю в этом юридическом лице, в связи с серьезными нарушениями нормативных актов, регулирующих предотвращение отмывания денег и финансирования терроризма?

27. Проводилась ли Национальным банком Сербии или иным надзорным органом в стране или за рубежом оценка Вашей квалификации или деловой репутации, или какой-либо из этих органов отказал Вам в согласии на назначение в органы управления или на выполнение других функций, для которых предусмотрено согласие компетентного органа?

ДА
НЕТ

Если ДА , предоставьте подробности (включая полномочия и решение):

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

28. Имеете ли вы задолженность по налоговым обязательствам, в какой стране и согласно записям/реестру органа, ведущего данные об обязательствах и регулярности платежей налоговых должников, исправно ли вы погашаете свои обязательства?

29. Имеются ли у Вас долги по другим основаниям, в какой стране, перед каким кредитором и штатом, на какой основе (кредиты, платежные карты и т.д.) и исправно ли Вы погашаете свои обязательства согласно записям/регистру органа, ведущего данные о задолженности и регулярности платежей.

30. Вам необходимо предоставить: описание видения и стратегии достижения целей, которые вы намерены реализовать, выполняя функцию, на которую вас предлагают, а также все соответствующие обстоятельства, на основании которых можно определить ваше знание профиля рисков банка и нормативных актов, регулирующих системы управления рисками и внутреннего контроля; какими специальными знаниями, навыками и опытом вы обладаете, которые вы считаете ключевыми для выполнения функции, на которую вас предлагают, а также какова ваша основная причина принятия данной функции. В связи с этим вам необходимо указать, готовы ли вы внести позитивный долгосрочный вклад в деятельность банка своими действиями и принять на себя все обязанности и ответственность, установленные Законом о банках и нормативными актами Национального банка Сербии, вытекающие из функции, на которую вас предлагают.

—————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————————

31. Считаете ли вы, что сможете в достаточной степени посвятить себя функции, на которую вас предлагают, т.е. что у вас будет достаточно времени для выполнения всех обязанностей, установленных Законом о банках и правилами Национального банка Сербии? В связи с этим, если вы выполняете другие функции и занимаетесь профессиональной деятельностью, помимо их явного указания, вам следует также указать, сколько времени вам необходимо отсутствовать в год для выполнения вышеупомянутых функций и деятельности (вид, объем и сложность работы, среднее количество совещаний, в которых вы участвуете в течение календарного года, а также тех, которые вы посещаете по мере необходимости, другие мероприятия, в которых вы участвуете), с указанием места, куда вам необходимо будет выезжать, частоты таких отсутствий, а также времени, которое необходимо уделить профессиональному обучению и развитию (заполняется лицом, предлагаемым на должность члена совета директоров банка);

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

32. Считаете ли вы, что обладаете личными и профессиональными компетенциями, позволяющими вам выражать независимое мнение при выполнении работы и функций, на которые вы претендуете? В этой связи вам необходимо указать, существуют ли какие-либо обстоятельства, которые могут повлиять на независимость вашего мнения (например, акции, другие права собственности и членство, доли и другие экономические интересы в юридических лицах, являющихся клиентами банка, права интеллектуальной собственности, кредиты, одобренные банком для компании, принадлежащей этому лицу; личные или профессиональные отношения с лицами, участвующими в банке; личные или профессиональные отношения с сотрудником банка, т.е. членом банковской группы; предыдущая работа этого лица; личные или профессиональные отношения с соответствующими внешними заинтересованными сторонами, например, со значимыми поставщиками, консультантами или другими поставщиками услуг; членство или владение в юридическом лице, которое находится в конфликте интересов с банком).

(Заполняется лицом, предлагаемым на должность руководителя конкретного организационного подразделения)

—————————————————————————————————————————————————
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–
———————————————————————————————————————————–

Под полной уголовной и материальной ответственностью своей подписью подтверждаю следующее:

1) все ответы на вопросы настоящей анкеты являются правдивыми, полными и насколько мне известно, и я не скрывал никакой информации, которая могла бы повлиять на решение Национального банка Сербии в процедуре предоставления предварительного согласия на назначение в органы управления банка или на должность руководителя структурного подразделения банка, ответственного за управление рисками/контроль за соблюдением требований законодательства о деятельности банка/внутренний аудит;

2) Обязуюсь незамедлительно информировать Национальный банк Сербии о любых изменениях, которые могут повлиять на оценку выполнения требований к выполнению функции члена органа управления банка или руководителя структурного подразделения банка, ответственного за управление рисками/контроль за соблюдением банковских норм/внутренний аудит;

3) Подтверждаю, что согласен с тем, что Национальный банк Сербии в процедуре предоставления предварительного согласия на членство в органах управления банка или на должность руководителя структурного подразделения банка в сфере управления рисками/контроля за соблюдением банковских норм/внутреннего аудита обрабатывает мои персональные данные в соответствии с Законом о защите персональных данных и другими нормативными актами;

4) Я осведомлен и согласен с тем, что целью сбора и дальнейшей обработки этих данных является определение того, выполнены ли предписанные условия предоставления вышеупомянутого согласия, а также осуществление контроля за банковскими операциями, и что Национальный банк Сербии будет обрабатывать эти данные (собирать, воспроизводить, копировать, передавать, искать, классифицировать, хранить, разделять, перекрестно ссылаться, консолидировать и т. д.), а также хранить их в электронной форме и на бумажных носителях или другим подходящим и общепринятым способом;

5) Мне известно, что для вышеуказанных целей данные могут быть использованы сотрудниками Национального банка Сербии и членами органов Национального банка Сербии, а также иными лицами в соответствии с законом;

6) Мне известно, что Национальный банк Сербии собирает эти данные в целях выполнения задач в рамках своей юрисдикции, определенной на основании Закона о банках и нормативных актов, принятых на основании этого закона;

7) Мне известно, что отзыв согласия на обработку этих данных будет представлять собой случай воспрепятствования Национальному банку Сербии в осуществлении контроля за банковскими операциями, что повлечет за собой правовые последствия, предусмотренные Законом о банках;

8) Мне известно, что в случае несанкционированной обработки персональных данных я имею права, предусмотренные Законом о защите персональных данных и другими законами;

9) Мне известно, что Национальный банк Сербии может принять решение об отзыве лицензии на осуществление деятельности банка, если установит, что лицензия была выдана на основании ложной информации.

mesto i datum

имя, фамилия и подпись

Приложение 6

НАЦИОНАЛЬНЫЙ БАНК
СЕРБИИ СЕКТОР БАНКОВСКОГО НАДЗОРА

Я заявляю в качестве учредителя банка / лица, имеющего долю в банке / бенефициарного владельца банка / лица, предлагаемого на должность члена Совета директоров / лица, предлагаемого на должность члена Правления (выберите соответствующее утверждение) __________ (укажите фирменное наименование банка и адрес его зарегистрированного офиса), под материальной и уголовной ответственностью, что моими соучастниками, в значении пункта 4, абзаца 7 Решения о применении положений Закона о банках, касающихся предоставления предварительного одобрения, лицензий на банковскую деятельность и определенных согласий и одобрений Национального банка Сербии, являются следующие лица:

1. Члены органа управления или иные ответственные лица юридического лица _______________ (укажите фирменное наименование компании и адрес ее зарегистрированного офиса) , в котором я являюсь бенефициарным владельцем или в котором я являюсь членом органа управления или занимаю иную руководящую должность (выберите одно или несколько из предложенных утверждений) :

а) _____________ (фамилия и имя лица, наименование должности, личный идентификационный номер/номер паспорта и название страны, выдавшей документ)

б) ………

(в) ………

2. Бенефициарные владельцы юридического лица ___________________________________ (указать фирменное наименование компании и адрес ее зарегистрированного офиса) , в котором я являюсь членом органа управления, или в котором я являюсь бенефициарным владельцем (указать информацию о бенефициарном владельце – физическом лице. юридического лица, указанного в пункте 1 настоящего заявления, что означает:

– физическое лицо, являющееся прямо или косвенно владельцем 25% и более акций, акций, голосующих или иных прав, на основании которых оно участвует в управлении юридическим лицом, либо участвует в капитале этого лица с долей 25% и более,

– физическое лицо, которое прямо или косвенно оказывает преобладающее влияние на управление делами и принятие решений;

– физическое лицо, которое косвенно предоставляет или предоставляет обществу денежные средства и на этом основании имеет право существенно влиять на принятие решений органом управления общества при принятии решений о финансировании операций):

а) _____________ (фамилия и имя лица, наименование должности, личный идентификационный номер/номер паспорта и название страны, выдавшей документ)

б) ………

(в) ………

3. К заявлению прилагаю доказательства отсутствия судимости у лиц, указанных в пунктах 1 и 2 настоящего заявления.

4. Учитывая, что я не могу представить доказательств отсутствия судимости в отношении вышеуказанных лиц по причине _______________________________________ (укажите причину, по которой невозможно представить доказательств отсутствия судимости), согласно имеющимся у меня сведениям, и в соответствии с материальной и уголовной ответственностью, я заявляю, что вышеуказанные лица не были окончательно осуждены за уголовные преступления против экономики, собственности, законного оборота, общественного порядка, должностных обязанностей или судебной власти или за уголовные преступления, связанные с отмыванием денег и финансированием терроризма или за уголовные преступления, за которые было назначено безусловное наказание в виде лишения свободы или за аналогичные или сопоставимые уголовные преступления в соответствии с нормативными актами иностранного государства (обведите кружком соответствующий ответ в пункте 3 или 4).

Настоящее заявление является неотъемлемой частью запроса ___________ (укажите предмет поданного запроса) .

_________________________		____________________
(место и дата предоставления заявления)		(подпись лица, дающего заявление)
		______________________________
		(имя и фамилия лица, дающего заявление)
		____________________________________
		(JMBG/номер паспорта и его выдавший)

Приложение 7